保薦機(jī)構(gòu)名稱：中信建投證券股份有限公司	被保薦公司簡(jiǎn)稱：風(fēng)光股份
保薦代表人姓名：邱勇	聯(lián)系電話：010-65608413
保薦代表人姓名：陳站坤	聯(lián)系電話：010-85130413

項(xiàng) 目	工作內(nèi)容
1.公司信息披露審閱情況
（1）是否及時(shí)審閱公司信息披露文件	是
（2）未及時(shí)審閱公司信息披露文件的次數(shù)	0次
2.督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制度的情況
（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包括但不限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的制度、募集資金管理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)部審計(jì)制度、關(guān)聯(lián)交易制度）	是
（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度	是
3.募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù)	6次
（2）公司募集資金項(xiàng)目進(jìn)展是否與信息披露文件一致	是
4.公司治理督導(dǎo)情況
（1）列席公司股東大會(huì)會(huì)次數(shù)	0次
（2）列席公司董事會(huì)次數(shù)	0次
（3）列席公司監(jiān)事會(huì)次數(shù)	0次
5.現(xiàn)場(chǎng)檢查情況
（1）現(xiàn)場(chǎng)檢查次數(shù)	0次
（2）現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告是否按照本所規(guī)定報(bào)送	不適用
（3）現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題及整改情況	不適用
6.發(fā)表獨(dú)立意見情況
（1）發(fā)表獨(dú)立意見次數(shù)	6次
（2）發(fā)表非同意意見所涉問(wèn)題及結(jié)論意見	不適用
7.向本所報(bào)告情況（現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告除外）
（1）向本所報(bào)告的次數(shù)	0次
（2）報(bào)告事項(xiàng)的主要內(nèi)容	不適用
（3）報(bào)告事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況	不適用
8.關(guān)注職責(zé)的履行情況
（1）是否存在需要關(guān)注的事項(xiàng)	否
（2）關(guān)注事項(xiàng)的主要內(nèi)容	不適用
（3）關(guān)注事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況	不適用
9.保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合規(guī)	是
10.對(duì)上市公司培訓(xùn)情況
（1）培訓(xùn)次數(shù)	1次
（2）培訓(xùn)日期	2023年 3月 30日
（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容	上市公司規(guī)范運(yùn)作及現(xiàn)場(chǎng)檢查注意事項(xiàng)
11.其他需要說(shuō)明的保薦工作情況	無(wú)

事項(xiàng)	存在的問(wèn)題	采取的措施
1.信息披露	無(wú)	不適用
2.公司內(nèi)部制度的建立和執(zhí)行	無(wú)	不適用
3.“三會(huì)”運(yùn)作	無(wú)	不適用
4.控股股東及實(shí)際控制人變動(dòng)	無(wú)	不適用
5.募集資金存放及使用	無(wú)	不適用
6.關(guān)聯(lián)交易	無(wú)	不適用
7.對(duì)外擔(dān)保	無(wú)	不適用
8.收購(gòu)、出售資產(chǎn)	無(wú)	不適用
9.其他業(yè)務(wù)類別重要事項(xiàng)（包括對(duì)外投資、風(fēng)險(xiǎn)投資、委托理財(cái)、財(cái)務(wù)資助、套期保值等）	無(wú)	不適用
10.發(fā)行人或者其聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)配合保薦工作的情況	無(wú)	不適用
11.其他（包括經(jīng)營(yíng)環(huán)境、業(yè)務(wù)發(fā)展、財(cái)務(wù)狀況、管理狀況、核心技術(shù)等方面的重大變化情況）	無(wú)	不適用

公司及股東承諾事項(xiàng)	是否履行承諾	未履行承諾的原因及解決措施
1. 關(guān)于股份鎖定的承諾	是	不適用
2. 關(guān)于持股意向及減持意向的承諾	是	不適用
3. 關(guān)于穩(wěn)定股價(jià)的承諾	是	不適用
4. 對(duì)欺詐發(fā)行上市的股份購(gòu)回承諾	是	不適用
5. 填補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)的措施及承諾	是	不適用
6. 利潤(rùn)分配政策的承諾	是	不適用
7. 依法承擔(dān)賠償或賠償責(zé)任的承諾	是	不適用
8. 關(guān)于未履行承諾的約束措施	是	不適用
9. 關(guān)于減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的承諾	是	不適用
10. 關(guān)于避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾	是	不適用
11. 關(guān)于不占用發(fā)行人資金及加強(qiáng)公司規(guī)范治理的專項(xiàng)承諾函	是	不適用

報(bào)告事項(xiàng)	說(shuō) 明
1.保薦代表人變更及其理由	無(wú)
2.報(bào)告期內(nèi)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所對(duì)保薦機(jī)構(gòu)或者其保薦的公司采取監(jiān)管措施的事項(xiàng)及整改情況	無(wú)
3.其他需要報(bào)告的重大事項(xiàng)	無(wú)

風(fēng)光股份(301100):中信建投證券股份有限公司關(guān)于營(yíng)口風(fēng)光新材料股份有限公司2023年半年度跟蹤報(bào)告

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