ST金花控股股東違規(guī)占用資金一事有了最新進(jìn)展。8月5日晚間，ST金花發(fā)布公告稱，公司于8月4日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)陜西監(jiān)管局《行政處罰決定書》([2020]4號(hào))。

經(jīng)查明，公司存在的違法事實(shí)有：金花投資為金花股份的控股股東、關(guān)聯(lián)方，西安桑碩網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、西安鴻輝物業(yè)管理有限公司為金花股份的其他關(guān)聯(lián)方。2019年1月1日至2019年12月31日，金花投資通過(guò)非關(guān)聯(lián)方與上市公司簽訂《借款協(xié)議》《財(cái)務(wù)顧問(wèn)合同書》、其他關(guān)聯(lián)方西安桑碩和西安鴻輝通過(guò)與金花股份及其子公司簽訂《借款協(xié)議》的方式，累計(jì)從上市公司拆借資金2.7777億元(2020年6月29日前分批次全部歸還)，占金花股份2018年末經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的15.68%。

按照《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問(wèn)題的通知》(證監(jiān)會(huì)公告[2017]16號(hào))及《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第36號(hào)――關(guān)聯(lián)方披露》第七條、第八條第五項(xiàng)等相關(guān)規(guī)定，上述通過(guò)簽訂合同將上市公司資金直接或者間接地提供給控股股東及其他關(guān)聯(lián)方使用的情形，實(shí)質(zhì)構(gòu)成關(guān)聯(lián)方占用上市公司資金的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)。金花股份應(yīng)當(dāng)在上述事項(xiàng)發(fā)生之日的兩個(gè)交易日內(nèi)，披露關(guān)聯(lián)方資金占用相關(guān)的重大合同。金花股份未按規(guī)定及時(shí)披露上述重大合同，直至2020年4月30日在《2019年年度報(bào)告》中進(jìn)行披露。

對(duì)此，陜西證監(jiān)局認(rèn)為，金花股份未及時(shí)披露上述關(guān)聯(lián)方占用上市公司資金重大合同的行為，違反了2005年《證券法》第六十七條第一款有關(guān)“發(fā)生可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果”的規(guī)定，構(gòu)成該法第一百九十三條第一款所述“發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息”的行為。

處罰決定書指出，金花股份董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人吳一堅(jiān)是公司關(guān)聯(lián)方資金占用事項(xiàng)的組織決策者、主要實(shí)施者，涉案交易均由其簽字決策并安排付款執(zhí)行，在知悉上述事項(xiàng)的情況下未勤勉盡責(zé)、推動(dòng)公司及時(shí)披露，是上述信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。金花股份總經(jīng)理張梅、財(cái)務(wù)總監(jiān)侯亦文在知悉上述事項(xiàng)的情況下未勤勉盡責(zé)、推動(dòng)公司及時(shí)披露，是上述信息披露違法行為的其他直接責(zé)任人員。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，陜西證監(jiān)局決定：對(duì)金花企業(yè)(集團(tuán))股份有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款;對(duì)吳一堅(jiān)給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款;對(duì)張梅給予警告，并處以5萬(wàn)元罰款;對(duì)侯亦文給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。

“從此次處罰的情況看，對(duì)于ST金花的違法事實(shí)已經(jīng)確認(rèn)，對(duì)企業(yè)的處罰可能就到此為止，除非還存在別的違規(guī)行為或者又查出其他問(wèn)題。”錦天城律師事務(wù)所高級(jí)合伙人竇方旭在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示。

根據(jù)相關(guān)司法解釋，在2019年1月3日至2020年4月29日期間買入，并在2020年4月30日后賣出或仍持有并曾產(chǎn)生一定浮虧(無(wú)論是否解套)的投資者，可以通過(guò)法律途徑來(lái)維護(hù)自身的合法權(quán)益。

在監(jiān)管部門對(duì)ST金花立案調(diào)查之時(shí)，已經(jīng)有股民開始通過(guò)律師進(jìn)行索賠。“如果有股民進(jìn)行索賠，處罰決定可以作為索賠的證據(jù)之一。根據(jù)目前的公告，大股東已經(jīng)歸還占用的資金，這種情況下造成了什么樣損失，有多大的損失，在提起訴訟時(shí)，訴訟請(qǐng)求的寫法是訴訟律師重點(diǎn)考量點(diǎn)。”竇方旭對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示。

據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者了解，目前已經(jīng)有同花順、新浪等多家網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)開通維權(quán)索賠登記入口。同花順的維權(quán)小貼士還提出，投資者獲賠前律師不收取任何費(fèi)用，索賠條件將最終以法院認(rèn)定為準(zhǔn)。