8月19日晚間，除了中恒電氣(002364,股吧)的董事長被立案調(diào)查外，另一家上市公司錦龍股份(000712,股吧)也被立案調(diào)查!

涉嫌違反券商股權(quán)管理規(guī)定，錦龍股份被立案調(diào)查

8月19日晚，錦龍股份公告稱，因涉嫌違反《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》有關(guān)規(guī)定，根據(jù)《證券法》等有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)對公司立案調(diào)查。錦龍股份表示，在立案調(diào)查期間，公司將積極配合證監(jiān)會(huì)的調(diào)查工作，敬請廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

立案調(diào)查原因具體沒有講明，但在8月4日，錦龍股份曾因向股東配偶定增募資35億收關(guān)注函。

2020 年 8 月 4 日，錦龍股份披露的《非公開發(fā)行股票預(yù)案》稱，擬向錦龍股份關(guān)聯(lián)方朱鳳廉女士非公開發(fā)行股票，非公開發(fā)行股票數(shù)量不超過 264,000,000 股(含本數(shù))，募集資金總額不超過人民幣 35.5608億元。此外，《簡式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》顯示錦龍股份股東楊志茂和東莞市新世紀(jì)(002280,股吧)公司科教拓展有限公司(以下簡稱“新世紀(jì)公司”)分別承諾將放棄其持有的占錦龍股份總股本比例 7.40%和 27.90%的表決權(quán)。前述表決權(quán)放棄承諾生效后，朱鳳廉女士將被動(dòng)成為錦龍股份的實(shí)際控制人和控股股東。

深交所指出，本次非公開發(fā)行對象朱鳳廉，系楊志茂的配偶。楊志茂直接持有公司7.40%的股權(quán)并通過控制新世紀(jì)公司間接持有27.90%的股權(quán)，朱鳳廉直接持有公司14.74%的股權(quán)。此外，朱鳳廉與楊志茂存在共同投資關(guān)系新世紀(jì)公司的關(guān)系。

深交所要求錦龍股份說明，楊志茂和朱鳳廉歷史上是否曾構(gòu)成一致行動(dòng)人，楊志茂和朱鳳廉在你公司中擁有的權(quán)益是否應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算等問題。

中山證券收到行政監(jiān)管措施決定書

資料顯示，錦龍股份主要經(jīng)營業(yè)務(wù)為證券公司業(yè)務(wù)，主要依托控股子公司中山證券和參股子公司東莞證券開展。目前錦龍股份持有中山證券70.96%股權(quán)，持有東莞證券40%股份，參股華聯(lián)期貨有限公司3%股權(quán)。

在公告錦龍股份被立案調(diào)查的前后，公司還發(fā)布了另一則關(guān)于中山證券及相關(guān)人員收到行政監(jiān)管措施決定書的公告。經(jīng)查，深圳證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)中山證券存在以下問題(下稱“中山證券存在的問題”)：一是1名董事不具備高管任職資格，實(shí)際履行高管職責(zé);二是未履行公司規(guī)定程序，擅自改變公司用章及合同管理審批流程;三是印章管理混亂，存在公司印章使用審批授權(quán)和流程不清晰、未嚴(yán)格執(zhí)行雙人保管要求、未完成審批流程即予用印等情形;四是未按規(guī)定向監(jiān)事會(huì)報(bào)告、人員薪酬管理不完善、關(guān)聯(lián)交易管理不到位等其他公司治理與內(nèi)部管理問題。

對公司處以為期一年的業(yè)務(wù)資格暫停。包括暫停新增資管產(chǎn)品備案，暫停新增資本消耗型業(yè)務(wù)(含股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、需要跟投或包銷的承銷保薦業(yè)務(wù))，暫停以自有資金或資管資金與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行對手方交易，包括債券質(zhì)押式回購交易等。其次，責(zé)令限制董事長兼管委會(huì)主任林炳城、總裁胡映璐、合規(guī)總監(jiān)袁玲領(lǐng)取2019年績效獎(jiǎng)金等基本工資以外的報(bào)酬的權(quán)利，已領(lǐng)取部分應(yīng)退回公司。

錦龍股份上半年?duì)I收凈利雙增，母公司卻雙雙下滑

8月19日，錦龍股份發(fā)布了2020年半年報(bào)。數(shù)據(jù)顯示，錦龍股份上半年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入11.75億元，同比增長42.61%;實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤1.63億元，同比增長108.33%。

值得一提的是，錦龍股份的母公司在今年上半年?duì)I收和凈利潤均為負(fù)值。其中總營收為-4244.81萬元，虧損額同比擴(kuò)大16.75%，凈利潤為-6779.63萬元，虧損同比擴(kuò)大23.74%。