證券代碼：603555 證券簡稱：*ST 貴人公告編號：臨 2020-088 債券代碼：122346 債券簡稱：14貴人鳥(603555,股吧)貴人鳥股份有限公司 涉及仲裁公告 本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示: 案件所處的仲裁階段：已受理，尚未開庭。 公司所處的當(dāng)事人地位：公司為被申請人 涉案的金額：涉及的仲裁金額為17,183.76 萬元，其中借款本金為 15,000 萬元，暫計(jì)至 2020 年 7 月 19 日的利息、違約金為 2,116.26 萬元，律師費(fèi)及財(cái) 產(chǎn)保全費(fèi) 67.50 萬元。 是否會(huì)對上市公司損益產(chǎn)生負(fù)面影響：尚無法準(zhǔn)確判斷對公司本期利潤或期后利潤的影響金額

一、本次仲裁的基本情況 貴人鳥股份有限公司(以下簡稱“公司”)于近期收到中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)送達(dá)的《DF20200103 號發(fā)行協(xié)議爭議案仲裁通知》、《仲裁申請書》等法律文書。由于公司未按期兌付 “貴人鳥股份有限公司 2016 年度第一期非公開定向債務(wù)融資工具”(以下簡稱“PPN”)的本金和利息，東莞農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司向中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)提起仲裁申請，中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)受理了該項(xiàng)仲裁申請。

二、仲裁請求、事實(shí)與理由 (一)仲裁請求 申請人：東莞農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司 法定代表人：王耀球 住所地：廣東省東莞市東城區(qū)鴻福東路 2 號 被申請人：貴人鳥股份有限公司 法定代表人：林天福 住所地：福建省晉江市工業(yè)區(qū)陳埭鎮(zhèn)溝西工業(yè)區(qū) 仲裁請求的主要內(nèi)容： 1.被申請人貴人鳥股份有限公司向申請人東莞農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司償還非公開定向債務(wù)融資工具本金人民幣 15,000 萬元; 2.被申請人貴人鳥股份有限公司向申請人東莞農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司 支付利息(利息以人民幣 15,000 萬元本金，按照年利率 5%的標(biāo)準(zhǔn)，從 2018 年 11 月 11 日起計(jì)算至實(shí)際清償完畢之日止，暫計(jì)算至 2020 年 7 月 19 日為人民幣 1,285.42 萬元) ; 3.被申請人貴人鳥股份有限公司向申請人東莞農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司 支付違約金(違約金以 15,762.50 萬元為本金，按每日 0.21‰的標(biāo)準(zhǔn)，從 2019 年 11 月 12 日起計(jì)算至實(shí)際清償完畢日止，暫計(jì)算至 2020 年 7 月 19 日為人民幣 830.84 萬元); 4.被申請人貴人鳥股份有限公司向申請人東莞農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司賠償因本案支出的律師費(fèi) 67 萬元，財(cái)產(chǎn)保全費(fèi) 0.5 萬元： 5.被申請人承擔(dān)本案仲裁費(fèi)。 以上暫合計(jì)(不含仲裁費(fèi)):17,183.76 萬元。 (二)上述案件事實(shí)與理由 2016 年，被申請人貴人鳥股份有限公司發(fā)行貴人鳥股份有限公司 2016 年度 第一期非公開定向債務(wù)融資工具。本期發(fā)行金額人民幣 5 億元，年利率 5%，兌 付日為 2019 年 11 月 11 日，兌付價(jià)格為按面值兌付。申請人東莞農(nóng)村商業(yè)銀行 股份有限公司持有債券面值為 15,000 萬元。 被申請人貴人鳥股份有限公司未按照《貴人鳥股份有限公司債務(wù)融資工具非 公開定向發(fā)行協(xié)議》的約定，于 2019 年 11 月 12 日向申請人東莞農(nóng)村商業(yè)銀行 股份有限公司兌付本金及利息，損害了申請人東莞農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司的合法權(quán)益。違約事件發(fā)生后，債權(quán)持有人通過債權(quán)持有人會(huì)議等方式積極尋求解決方案，一直未果。

三、本次仲裁對公司本期利潤或期后利潤等的影響 由于上述案件尚未開庭審理，暫無法準(zhǔn)確判斷本次仲裁對公司本期利潤或期后利潤等的影響。

四、風(fēng)險(xiǎn)提示 (1)與債權(quán)人未能達(dá)成債務(wù)和解方案的風(fēng)險(xiǎn) 短期內(nèi)，公司償還各金融機(jī)構(gòu)的貸款本金和利息存在較大困難。目前，公司正與債權(quán)人溝通，爭取盡快與債權(quán)人就債務(wù)和解方案達(dá)成一致意見。如若債務(wù)未能取得和解，公司未來仍將持續(xù)面臨訴訟、仲裁、資產(chǎn)被凍結(jié)等不確定事項(xiàng)。 (2)公司尚存在因重整失敗而被宣告破產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn) 目前，法院已裁定公司進(jìn)入重整程序(具體詳見公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站披露的《貴人鳥股份有限公司關(guān)于法院裁定受理公司重整暨股票繼續(xù)被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的公告》(2020-087 號))，但公司尚存在因重整失敗而被宣告破產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。如果公司被宣告破產(chǎn)，根據(jù)《上市規(guī)則》第 14.3.1 條第(十二)款的規(guī)定，公司股票將面臨被終止上市的風(fēng)險(xiǎn)。 公司將密切關(guān)注上述仲裁的后續(xù)進(jìn)展情況，并按照相關(guān)法律法規(guī)及時(shí)履行信息披露義務(wù)。公司指定的信息披露媒體為《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日報(bào)》及上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)。公司發(fā)布的信息以上述指定報(bào)刊和網(wǎng)站刊登的公告為準(zhǔn)，敬請廣大投資者理性投資，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告。 貴人鳥股份有限公司董事會(huì) 2020 年 12 月 11 日