中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局網(wǎng)站昨日公布的滬證監(jiān)決〔2020〕23號(hào)、24號(hào)、26號(hào)顯示，郭偉于2018年至2019年擔(dān)任國(guó)開(kāi)證券股份有限公司上海市分公司總經(jīng)理期間，存在向利益關(guān)系人提供財(cái)物的情形，違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第145號(hào))第九條第一款第一項(xiàng)的規(guī)定。

但國(guó)開(kāi)證券上海市分公司未向上海證監(jiān)局報(bào)告該違規(guī)行為，違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第145號(hào))第十五條第二款第一項(xiàng)的規(guī)定;國(guó)開(kāi)證券上海市分公司未向上海證監(jiān)局報(bào)備反洗錢(qián)制度和組織架構(gòu)等情形，違反了《證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作實(shí)施辦法》(證監(jiān)會(huì)令第68號(hào))第十條、第十二條和第十五條第一款的規(guī)定。

上述情形反映出國(guó)開(kāi)證券上海市分公司內(nèi)部控制不完善，合規(guī)管理存在缺陷，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修訂)第六條第一款的規(guī)定。

夏文超作為國(guó)開(kāi)證券上海市分公司現(xiàn)任負(fù)責(zé)人，對(duì)國(guó)開(kāi)證券上海市分公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修訂)第十條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第145號(hào))第十八條、《證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作實(shí)施辦法》(證監(jiān)會(huì)令第68號(hào))第十七條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修訂)第三十二條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)開(kāi)證券上海市分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施;對(duì)郭偉采取監(jiān)管談話措施;對(duì)夏文超采取監(jiān)管談話措施。

資料顯示，國(guó)開(kāi)證券是由國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行直接控股的證券公司，是開(kāi)發(fā)銀行在收購(gòu)原航空證券全部股權(quán)基礎(chǔ)上增資更名而來(lái)。2010年8月25日，國(guó)開(kāi)證券正式成立。國(guó)開(kāi)證券的股東為國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行、中廣核資本控股有限公司和湖北省交通投資集團(tuán)有限公司，其中國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行持股80%。

相關(guān)規(guī)定：

《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫不受理行政許可相關(guān)文件等行政監(jiān)管措施。

《證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作實(shí)施辦法》第十七條：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守本辦法有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話或責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)管措施。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施;對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)國(guó)開(kāi)證券股份有限公司上海市分公司采取責(zé)令改正措施的決定

國(guó)開(kāi)證券股份有限公司上海市分公司：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你分公司(統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91310000350931382D)存在以下問(wèn)題：你分公司時(shí)任總經(jīng)理郭偉在內(nèi)部檢查中被發(fā)現(xiàn)存在向利益關(guān)系人提供財(cái)物的情形，違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第145號(hào))第九條第一款第一項(xiàng)的規(guī)定，但你分公司未向我局報(bào)告該違規(guī)行為，違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第145號(hào))第十五條第二款第一項(xiàng)的規(guī)定;你分公司未向我局報(bào)備反洗錢(qián)制度和組織架構(gòu)等情形，違反了《證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作實(shí)施辦法》(證監(jiān)會(huì)令第68號(hào))第十條、第十二條和第十五條第一款的規(guī)定。

上述情形反映出你分公司內(nèi)部控制不完善，合規(guī)管理存在缺陷，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修訂)第六條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第145號(hào))第十八條、《證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作實(shí)施辦法》(證監(jiān)會(huì)令第68號(hào))第十七條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修訂)第三十二條的規(guī)定，我局決定對(duì)你分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你分公司應(yīng)在收到本決定書(shū)之日起3個(gè)月內(nèi)完成整改，并向我局提交書(shū)面整改報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局

2021年3月10日

關(guān)于對(duì)郭偉采取監(jiān)管談話措施的決定

郭偉：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你擔(dān)任國(guó)開(kāi)證券股份有限公司上海市分公司(以下簡(jiǎn)稱分公司)總經(jīng)理期間，存在以下問(wèn)題：

你于2018年至2019年任職期間，存在向利益關(guān)系人提供財(cái)物的情形，違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第145號(hào))第九條第一款第一項(xiàng)的規(guī)定。

分公司存在未向我局報(bào)備反洗錢(qián)制度和組織架構(gòu)等情形，違反了《證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作實(shí)施辦法》(證監(jiān)會(huì)令第68號(hào))第十條、第十二條和第十五條第一款的規(guī)定。上述情形反映出分公司內(nèi)部控制不完善，合規(guī)管理存在缺陷，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號(hào))第六條第一款的規(guī)定。你作為分公司時(shí)任負(fù)責(zé)人，對(duì)分公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號(hào))第十條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第145號(hào))第十八條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號(hào))第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取監(jiān)管談話措施。請(qǐng)于2021年4月12日15:30攜帶有效身份證件到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局(地址：上海市浦東新區(qū)迎春路555號(hào))接受監(jiān)管談話。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局

2021年3月18日

關(guān)于對(duì)夏文超采取監(jiān)管談話措施的決定

夏文超：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)國(guó)開(kāi)證券股份有限公司上海市分公司(以下簡(jiǎn)稱分公司)存在未向我局報(bào)備反洗錢(qián)制度和組織架構(gòu)等情形，違反了《證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作實(shí)施辦法》(證監(jiān)會(huì)令第68號(hào))第十條、第十二條和第十五條第一款的規(guī)定。上述情形反映出分公司內(nèi)部控制不完善，合規(guī)管理存在缺陷，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修訂)第六條第一款的規(guī)定。你作為分公司現(xiàn)任負(fù)責(zé)人，對(duì)分公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修訂)第十條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修訂)第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取監(jiān)管談話措施。請(qǐng)于2021年4月12日14:00攜帶有效身份證件到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局(地址：上海市浦東新區(qū)迎春路555號(hào))接受監(jiān)管談話。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局

2021年3月10日