8月26日，2020年證券公司分類評(píng)價(jià)結(jié)果發(fā)布。2020年，共有98家券商參與排名，據(jù)本報(bào)記者統(tǒng)計(jì)，今年，47家證券公司獲得A類評(píng)級(jí)，相比2019年增加了9家;39家證券公司獲得B類評(píng)級(jí);11家證券公司獲得C類評(píng)級(jí);D類評(píng)級(jí)為1家，較去年減少1家。

有57家券商的評(píng)級(jí)相比2019年發(fā)生了變化，其中有32家成功“升級(jí)”。從上調(diào)角度來看，國融證券表現(xiàn)最為出色，評(píng)級(jí)由2019年的C級(jí)上調(diào)5級(jí)至B類BBB級(jí)，也是今年唯一連升5級(jí)的券商。

此次分類評(píng)級(jí)的提升，直接降低了證券公司投資者保護(hù)基金繳納數(shù)額，有效節(jié)省了運(yùn)營成本。國融證券相關(guān)負(fù)責(zé)人向記者表示，本次評(píng)級(jí)結(jié)果對(duì)于國融證券擴(kuò)大現(xiàn)有業(yè)務(wù)規(guī)模、擴(kuò)大與外部金融機(jī)構(gòu)合作的業(yè)務(wù)范圍、拓寬合作渠道等方面均會(huì)帶來積極影響。

為有效實(shí)施證券公司審慎監(jiān)管，促進(jìn)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)與其治理機(jī)構(gòu)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理及風(fēng)險(xiǎn)管理等情況相適應(yīng)，實(shí)現(xiàn)證券行業(yè)持續(xù)規(guī)范發(fā)展，2020年7月10日，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》進(jìn)行了再一次修改，從分類監(jiān)管的角度，促進(jìn)證券公司加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控、增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力，以“體現(xiàn)合規(guī)、審慎導(dǎo)向，支持行業(yè)差異化、專業(yè)化發(fā)展”為核心，進(jìn)一步優(yōu)化完善分類評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

上述國融證券相關(guān)負(fù)責(zé)人向記者表示，自2019年以來，國融證券全面加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控管理，把合規(guī)管理體系建設(shè)作為各項(xiàng)工作的重中之重，提出“公司對(duì)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)行為零容忍”等要求，全方位多舉措宣揚(yáng)“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的企業(yè)精神，讓合規(guī)意識(shí)融入到業(yè)務(wù)發(fā)展的全流程。

在系統(tǒng)建設(shè)方面，國融證券持續(xù)推進(jìn)完善各業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)及監(jiān)控系統(tǒng);在加強(qiáng)制度建設(shè)方面，積極按照新規(guī)要求加強(qiáng)制度體系、業(yè)務(wù)流程、系統(tǒng)建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)控制、授權(quán)授信、信息隔離、客戶投訴、員工執(zhí)業(yè)行為等方面的管理、規(guī)范工作;同時(shí)，今年以來，國融證券聘請(qǐng)外部知名咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)公司合規(guī)管理環(huán)境、合規(guī)管理職責(zé)履行情況、經(jīng)營管理制度與機(jī)制的建設(shè)及運(yùn)行狀況等方面進(jìn)行全面評(píng)估，對(duì)公司合規(guī)存在的不足進(jìn)行強(qiáng)化。