北京2月21日訊中國證監(jiān)會天津監(jiān)管局今日公布的關于對王海采取出具警示函措施的決定顯示，王海在中泰證券股份有限公司天津分公司任職期間，存在替客戶辦理證券認購、交易的行為。

上述行為違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第十二條第一項、第二十六條第一款的規(guī)定。按照《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十四條的規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對王海采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

資料顯示，王海的執(zhí)業(yè)機構為中泰證券股份有限公司，執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務，登記日期為2021年5月10日，登記狀態(tài)為正常。

相關規(guī)定：

《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第十二條：證券經(jīng)紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動，應當遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，自覺接受所服務的證券公司的管理，履行委托合同約定的義務，向客戶充分提示證券投資的風險。

《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十四條：協(xié)會負責制定有關自律規(guī)則，組織或者辦理證券經(jīng)紀人的資格考試、注冊登記、證書印制與后續(xù)職業(yè)培訓，并可以對證券公司委托、管理證券經(jīng)紀人的情況和證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督檢查，對違反自律規(guī)則的證券公司和證券經(jīng)紀人予以紀律處分。

協(xié)會建立證券經(jīng)紀人數(shù)據(jù)庫，向社會公眾提供證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記信息的查詢服務。

《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十六條：證券公司應當將與證券經(jīng)紀人有關的管理制度、證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案報公司住所地證監(jiān)會派出機構備案。經(jīng)住所地證監(jiān)會派出機構現(xiàn)場核查，確認其相關管理制度、內控機制和技術系統(tǒng)已經(jīng)建立并能有效運行，證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案合理可行，證券經(jīng)紀業(yè)務已經(jīng)滿足合規(guī)要求后，證券公司方可委托證券經(jīng)紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動。

證券營業(yè)部在啟動實施證券經(jīng)紀人制度前，應當將證券公司與證券經(jīng)紀人有關的管理制度和證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案報所在地證監(jiān)會派出機構備案，并接受所在地證監(jiān)會派出機構的監(jiān)管。

與證券經(jīng)紀人有關的管理制度，應當至少包括證券經(jīng)紀人的資格管理、委托合同管理、執(zhí)業(yè)前和后續(xù)職業(yè)培訓、證書管理、行為規(guī)范、報酬計算與支付方式以及本規(guī)定第十五條至第二十二條規(guī)定的事項等內容；證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案，應當至少包括實施該制度的證券營業(yè)部的選擇標準和確定程序、實施該制度的基本步驟等內容。

以下為原文：

關于對王海采取出具警示函措施的決定

王海：

經(jīng)查，你在中泰證券股份有限公司天津分公司任職期間，存在替客戶辦理證券認購、交易的行為。

上述行為違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第十二條第一項、第二十六條第一款的規(guī)定。按照《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十四條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

天津證監(jiān)局

2022年2月17日