北京6月26日訊上交所網(wǎng)站近日披露了對(duì)山東新潮能源股份有限公司（以下簡稱“新潮能源”，600777.SH）及有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管警示的決定，涉及對(duì)象包括上市公司、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董秘。

【資料圖】

據(jù)監(jiān)管警示決定書，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局《關(guān)于對(duì)山東新潮能源股份有限公司、韓笑、張宇采取出具警示函措施的決定》（[2023]29號(hào)）查明的事實(shí)，2022年11月18日，煙臺(tái)市公安局牟平分局民警前往新潮能源，送達(dá)對(duì)時(shí)任董事、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)韓笑的拘傳法律文書，由新潮能源工作人員簽收，時(shí)任董事會(huì)秘書張宇知悉上述情況。2022年11月23日，煙臺(tái)市公安局牟平分局對(duì)韓笑采取拘傳強(qiáng)制措施，當(dāng)日訊問結(jié)束后未對(duì)韓笑限制人身自由。但新潮能源未就韓笑被采取拘傳強(qiáng)制措施事項(xiàng)進(jìn)行信息披露。

此外，2023年2月10日，公司披露回復(fù)上海證券交易所《監(jiān)管工作函》的公告稱，公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員目前未收到公安機(jī)關(guān)送達(dá)的立案通知文書，任職期間沒有被采取影響正常履職的刑事強(qiáng)制措施。相關(guān)事項(xiàng)回復(fù)不準(zhǔn)確，與客觀事實(shí)不完全相符。

公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被依法采取強(qiáng)制措施屬于《證券法》明確規(guī)定的重大事件。公司未就董事、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)韓笑及時(shí)履行信息披露義務(wù)，在監(jiān)管問詢后仍未準(zhǔn)確核實(shí)并披露客觀事實(shí)，上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2023年修訂）（以下簡稱《股票上市規(guī)則》）第2.1.3條、第2.1.4條、第7.7.6條等有關(guān)規(guī)定。

責(zé)任人方面，公司時(shí)任董事、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)韓笑（董事任期2018年11月12日至2023年2月27日，財(cái)務(wù)總監(jiān)任期2020年6月4日至2023年2月27日，副總經(jīng)理任期2020年6月4日至2023年2月27日）在被公安機(jī)關(guān)采取拘傳強(qiáng)制措施后，未及時(shí)告知公司并配合公司履行信息披露義務(wù)，對(duì)上述違規(guī)負(fù)有主要責(zé)任。時(shí)任董事會(huì)秘書張宇（任期2018年11月12日至2023年2月27日）作為信息披露事項(xiàng)的具體負(fù)責(zé)人，在獲知韓笑可能會(huì)被采取拘傳的強(qiáng)制措施后，未能準(zhǔn)確核實(shí)韓笑是否被采取了強(qiáng)制措施，未能勤勉盡責(zé)。上述人員的行為違反了《股票上市規(guī)則》第2.1.2條、第4.3.1條、第4.3.5條、第4.4.2條及其在《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書》中作出的承諾。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)的規(guī)定，上交所上市公司管理二部作出如下監(jiān)管措施決定：對(duì)新潮能源及公司時(shí)任董事、財(cái)務(wù)總監(jiān)、副總經(jīng)理韓笑，董事會(huì)秘書張宇予以監(jiān)管警示。

根據(jù)《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》，上交所上市公司管理二部要求公司及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員（以下簡稱董監(jiān)高人員）采取有效措施對(duì)相關(guān)違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行整改，并結(jié)合決定書指出的違規(guī)事項(xiàng)，就公司信息披露及規(guī)范運(yùn)作中存在的合規(guī)隱患進(jìn)行深入排查，制定針對(duì)性的防范措施，切實(shí)提高公司信息披露和規(guī)范運(yùn)作水平。要求公司在收到?jīng)Q定書后一個(gè)月內(nèi)，向上交所上市公司管理二部提交經(jīng)全體董監(jiān)高人員簽字確認(rèn)的整改報(bào)告。

監(jiān)管警示決定書指出，公司及董監(jiān)高人員應(yīng)當(dāng)舉一反三，避免此類問題再次發(fā)生。公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和《股票上市規(guī)則》的規(guī)定，規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)；董監(jiān)高人員應(yīng)當(dāng)履行忠實(shí)勤勉義務(wù)，促使公司規(guī)范運(yùn)作，并保證公司按規(guī)則披露所有重大信息。

以下為處罰原文：

上海證券交易所

上證公監(jiān)函〔2023〕0111號(hào)

關(guān)于對(duì)山東新潮能源股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管警示的決定

當(dāng)事人：

山東新潮能源股份有限公司，A股證券簡稱：新潮能源，A股證券代碼：600777；

韓笑，山東新潮能源股份有限公司時(shí)任董事、財(cái)務(wù)總監(jiān)、副總經(jīng)理；

張宇，山東新潮能源股份有限公司時(shí)任董事會(huì)秘書。

根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局《關(guān)于對(duì)山東新潮能源股份有限公司、韓笑、張宇采取出具警示函措施的決定》（[2023]29號(hào)）查明的事實(shí)，2022年11月18日，煙臺(tái)市公安局牟平分局民警前往山東新潮能源股份有限公司（以下簡稱公司或新潮能源），送達(dá)對(duì)時(shí)任董事、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)韓笑的拘傳法律文書，由新潮能源工作人員簽收，時(shí)任董事會(huì)秘書張宇知悉上述情況。2022年11月23日，煙臺(tái)市公安局牟平分局對(duì)韓笑采取拘傳強(qiáng)制措施，當(dāng)日訊問結(jié)束后未對(duì)韓笑限制人身自由。但新潮能源未就韓笑被采取拘傳強(qiáng)制措施事項(xiàng)進(jìn)行信息披露。

此外，2023年2月10日，公司披露回復(fù)上海證券交易所《監(jiān)管工作函》的公告稱，公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員目前未收到公安機(jī)關(guān)送達(dá)的立案通知文書，任職期間沒有被采取影響正常履職的刑事強(qiáng)制措施。相關(guān)事項(xiàng)回復(fù)不準(zhǔn)確，與客觀事實(shí)不完全相符。

公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被依法采取強(qiáng)制措施屬于《證券法》明確規(guī)定的重大事件。公司未就董事、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)韓笑及時(shí)履行信息披露義務(wù)，在監(jiān)管問詢后仍未準(zhǔn)確核實(shí)并披露客觀事實(shí)，上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2023年修訂）（以下簡稱《股票上市規(guī)則》）第2.1.3條、第2.1.4條、第7.7.6條等有關(guān)規(guī)定。

責(zé)任人方面，公司時(shí)任董事、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)韓笑（董事任期2018年11月12日至2023年2月27日，財(cái)務(wù)總監(jiān)任期2020年6月4日至2023年2月27日，副總經(jīng)理任期2020年6月4日至2023年2月27日）在被公安機(jī)關(guān)采取拘傳強(qiáng)制措施后，未及時(shí)告知公司并配合公司履行信息披露義務(wù)，對(duì)上述違規(guī)負(fù)有主要責(zé)任。時(shí)任董事會(huì)秘書張宇（任期2018年11月12日至2023年2月27日）作為信息披露事項(xiàng)的具體負(fù)責(zé)人，在獲知韓笑可能會(huì)被采取拘傳的強(qiáng)制措施后，未能準(zhǔn)確核實(shí)韓笑是否被采取了強(qiáng)制措施，未能勤勉盡責(zé)。上述人員的行為違反了《股票上市規(guī)則》第2.1.2條、第4.3.1條、第4.3.5條、第4.4.2條及其在《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書》中作出的承諾。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)的規(guī)定，我部作出如下監(jiān)管措施決定：

對(duì)山東新潮能源股份有限公司及公司時(shí)任董事、財(cái)務(wù)總監(jiān)、副總經(jīng)理韓笑，董事會(huì)秘書張宇予以監(jiān)管警示。

根據(jù)《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》，請(qǐng)你公司及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員（以下簡稱董監(jiān)高人員）采取有效措施對(duì)相關(guān)違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行整改，并結(jié)合本決定書指出的違規(guī)事項(xiàng)，就公司信息披露及規(guī)范運(yùn)作中存在的合規(guī)隱患進(jìn)行深入排查，制定針對(duì)性的防范措施，切實(shí)提高公司信息披露和規(guī)范運(yùn)作水平。請(qǐng)你公司在收到本決定書后一個(gè)月內(nèi)，向我部提交經(jīng)全體董監(jiān)高人員簽字確認(rèn)的整改報(bào)告。

你公司及董監(jiān)高人員應(yīng)當(dāng)舉一反三，避免此類問題再次發(fā)生。公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和《股票上市規(guī)則》的規(guī)定，規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)；董監(jiān)高人員應(yīng)當(dāng)履行忠實(shí)勤勉義務(wù)，促使公司規(guī)范運(yùn)作，并保證公司按規(guī)則披露所有重大信息。

上海證券交易所上市公司管理二部

二〇二三年六月二十一日