北京7月6日訊 昨日，中國證監(jiān)會深圳監(jiān)管局網(wǎng)站公布的行政監(jiān)管措施決定書〔2023〕99號、行政監(jiān)管措施決定書〔2023〕100號顯示，深圳深國融前海金融管理股份公司（以下簡稱：深國融前海金融）在從事私募基金業(yè)務活動中，存在對深圳雅興投資企業(yè)（有限企業(yè)）的投資者承諾投資本金不受損失及承諾最低收益的情形。

【資料圖】

上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第十五條的相關規(guī)定。依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對深國融前海金融采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

自公司成立以來，曾波一直擔任公司的法定代表人、董事長、總經(jīng)理，對公司上述違規(guī)行為負有責任。依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對曾波采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

相關法規(guī)：

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十五條：私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

深圳證監(jiān)局關于對深圳深國融前海金融管理股份公司采取出具警示函措施的決定

深圳深國融前海金融管理股份公司：

經(jīng)查，你公司在從事私募基金業(yè)務活動中，存在對深圳雅興投資企業(yè)（有限企業(yè)）的投資者承諾投資本金不受損失及承諾最低收益的情形。上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《私募管理辦法》）第十五條的相關規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應當切實提高規(guī)范運作意識，持續(xù)加強業(yè)務管理，盡職履行基金管理人職責，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為。

如對本行政監(jiān)管措施不服，你公司可在收到本決定書之日起60日內向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2023年7月2日

深圳證監(jiān)局關于對曾波采取出具警示函措施的決定

曾波：

經(jīng)查，深圳深國融前海金融管理股份公司（以下簡稱公司）在從事私募基金業(yè)務活動中，存在對深圳雅興投資企業(yè)（有限企業(yè)）的投資者承諾投資本金不受損失及承諾最低收益的情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《私募管理辦法》）第十五條的相關規(guī)定。

自公司成立以來，你一直擔任公司的法定代表人、董事長、總經(jīng)理，對公司上述違規(guī)行為負有責任。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如對本行政監(jiān)管措施不服，你可在收到本決定書之日起60日內向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2023年7月2日