4月23日，新京報(bào)記者從券商處獲悉，近期上交所向各券商發(fā)布了《關(guān)于落實(shí)科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性管理要求的通知》(下稱《通知》)，要求券商嚴(yán)把“交易權(quán)限開通關(guān)”。

《通知》從多方面提出科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性管理的措施，包括開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限前核查是否符合投資者適當(dāng)性條件，已開通的要重新核查;對于賬戶內(nèi)資產(chǎn)出現(xiàn)異常變化的要重點(diǎn)核查;可要求投資者提供資金來源證明材料等。

這意味著，在嚴(yán)查資金來源之下，投資者可能很難再通過墊資來開通科創(chuàng)板交易權(quán)限。4月23日，新京報(bào)記者走訪了多家券商線下網(wǎng)點(diǎn)，方正證券營業(yè)部人士提及上周五接到了新通知，為了防止“配資一天過千萬”這種墊資方式，方正證券在之前的要求上增加了“前20個(gè)交易日中必須有至少3個(gè)交易日滿足50萬日均”的條件，否則不予開通權(quán)限。

嚴(yán)查權(quán)限開通，可要求投資者提供資金來源證明

《通知》要求，證券公司在為個(gè)人投資者開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限前，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真核查其是否符合科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性條件。

對于申請開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限前賬戶內(nèi)資產(chǎn)出現(xiàn)異常變化的，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)核查投資者的資金來源、資金性質(zhì)及在規(guī)定時(shí)期內(nèi)的賬戶資產(chǎn)分布是否異常等情況。證券公司不得為不符合適當(dāng)性條件的投資者開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限。

對于在《通知》發(fā)布前已開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限的個(gè)人投資者，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行全面核查，確保其符合投資者適當(dāng)性管理要求。對于賬戶資產(chǎn)變動(dòng)異常的投資者，應(yīng)當(dāng)根據(jù)前款規(guī)定重新進(jìn)行綜合評估，并根據(jù)評估結(jié)果采取進(jìn)一步風(fēng)險(xiǎn)揭示等客戶管理措施。

另外，證券公司不得在為投資者開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限的同時(shí)，為其自動(dòng)開通融資融券交易權(quán)限。

《通知》還明確提出，在對投資者適當(dāng)性條件進(jìn)行核查和綜合評估時(shí)，可以根據(jù)需要，要求投資者提供資金來源等有關(guān)證明材料。投資者不予配合或提供虛假信息的，證券公司可以拒絕為其辦理科創(chuàng)板股票交易權(quán)限開通相關(guān)業(yè)務(wù)。

有業(yè)內(nèi)人士表示，這一規(guī)定直接影響“墊資開戶”現(xiàn)象。在嚴(yán)查資金來源之下，投資者可能很難再通過墊資來開通科創(chuàng)板交易權(quán)限。

有券商營業(yè)部嚴(yán)查配資

上交所此前3月19日發(fā)布了《關(guān)于科創(chuàng)板投資者教育與適當(dāng)性管理相關(guān)事項(xiàng)的通知》，已經(jīng)明確要求證券公司不得接受不符合投資者適當(dāng)性條件的投資者參與科創(chuàng)板股票交易。個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板股票交易的，必須符合的條件包括：申請權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元，同時(shí)參與證券交易24個(gè)月以上。

為個(gè)人投資者開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限前，證券公司應(yīng)當(dāng)對個(gè)人投資者是否符合投資者適當(dāng)性條件進(jìn)行核查，包括證券賬戶及資金內(nèi)賬戶資產(chǎn)的認(rèn)定、參與證券交易經(jīng)驗(yàn)的認(rèn)定等，上交所均提出了具體規(guī)定。

上述嚴(yán)格規(guī)定之下，市場上出現(xiàn)了墊資開戶現(xiàn)象。根據(jù)新京報(bào)此前報(bào)道，有配資方推出了科創(chuàng)板開戶墊資生意，1000萬元在賬戶上停留一天，也可達(dá)到科創(chuàng)板股票交易權(quán)限的標(biāo)準(zhǔn)，配資方可以提供開戶和資金服務(wù)，可墊資50萬-1000萬，手續(xù)費(fèi)在1.6萬-3.5萬之間。

4月23日，新京報(bào)記者走訪了多家券商線下網(wǎng)點(diǎn)，方正證券營業(yè)部人士提及上周五接到了新通知，為了防止“配資一天過千萬”這種墊資方式，方正證券在之前的要求上增加了“前20個(gè)交易日中必須有至少3個(gè)交易日滿足50萬日均”的條件，否則不予開通權(quán)限。該人士還表示，目前公司對于科創(chuàng)板配資查得比較嚴(yán)。

但也有部分券商還未開始對墊資開戶現(xiàn)象進(jìn)行嚴(yán)查。記者詢問多家券商營業(yè)部發(fā)現(xiàn)，有一些券商表示沒有增加對開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限的審查要求，有營業(yè)部工作人員稱“不核實(shí)投資者的錢是哪兒來的，而且資金越多可以放的時(shí)間越短”。