跨境執(zhí)法升級(jí) 多元執(zhí)法手段維穩(wěn)市場(chǎng)
筆者認(rèn)為,兩地監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)一步加強(qiáng)跨境執(zhí)法,這是非常有必要的。因?yàn)榻陙?lái),涉及兩地上市公司虛假陳述案件和利用兩地股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制實(shí)施操縱市場(chǎng)行為增多,跨境違法違規(guī)的主體隱蔽化、手段復(fù)雜化、危害擴(kuò)大化特征明顯,給執(zhí)法工作提出更多挑戰(zhàn)。同時(shí),隨著A股市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放步伐的不斷加快,與其他市場(chǎng)的聯(lián)系越來(lái)越密切,一些違法行為也呈現(xiàn)出新的特點(diǎn),因此,這就需要A股市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)與其他市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)通力合作,實(shí)現(xiàn)執(zhí)法的“一體化”。
事實(shí)上,中國(guó)證監(jiān)會(huì)與香港證監(jiān)會(huì)的合作早已經(jīng)開(kāi)始。
2014年10月份,中國(guó)證監(jiān)會(huì)和香港證監(jiān)會(huì)共同簽署了《滬港通項(xiàng)目下加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法合作備忘錄》,建立了涵蓋線索與調(diào)查信息通報(bào)、協(xié)助調(diào)查、聯(lián)合調(diào)查、文書送達(dá)、協(xié)助執(zhí)行、投資者權(quán)益損害賠償、執(zhí)法信息發(fā)布等各個(gè)執(zhí)法環(huán)節(jié)的全方位合作關(guān)系。
2015年12月份,中國(guó)證監(jiān)會(huì)稽查局與香港證監(jiān)會(huì)法規(guī)執(zhí)法部召開(kāi)了兩會(huì)執(zhí)法交流工作會(huì)議暨滬港通項(xiàng)目下市場(chǎng)監(jiān)察信息交流會(huì)議,對(duì)兩會(huì)的執(zhí)法合作情況、市場(chǎng)監(jiān)察信息互換、案件執(zhí)法協(xié)作和培訓(xùn)研討模式等專題進(jìn)行了深度交流。如今,兩地執(zhí)法合作工作會(huì)議已經(jīng)舉行了七次。
2016年6月份,中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)同志會(huì)晤香港證監(jiān)會(huì)法規(guī)執(zhí)行部負(fù)責(zé)人,就兩地市場(chǎng)互聯(lián)互通下強(qiáng)化合作及重大跨境案件查辦進(jìn)行了深入會(huì)談,并就進(jìn)一步強(qiáng)化兩地執(zhí)法人員交流及培訓(xùn)達(dá)成共識(shí)。
2016年11月份,中國(guó)證監(jiān)會(huì)和香港證監(jiān)會(huì)首次聯(lián)合舉辦專題執(zhí)法研訓(xùn)班,就有效打擊、遏制兩地市場(chǎng)聯(lián)系加深可能伴生的各類跨境違法犯罪活動(dòng)進(jìn)行研討,成為兩地深化執(zhí)法交流的重要舉措。
在筆者看來(lái),定期會(huì)晤、個(gè)案會(huì)商、人員互派、首次聯(lián)合培訓(xùn)等一系列的動(dòng)作,顯示中國(guó)證監(jiān)會(huì)與香港證監(jiān)會(huì)已在密切協(xié)作、聯(lián)手遏制跨境違法犯罪方面日益形成高度共識(shí)。
隨著中國(guó)證監(jiān)會(huì)與香港證監(jiān)會(huì)在執(zhí)法方面的不斷加強(qiáng),成效也已經(jīng)顯現(xiàn)。以操縱市場(chǎng)為例,較為典型的是唐漢博跨境操縱“小商品城”案。這是兩地證監(jiān)會(huì)查處的首例利用滬港通跨境操縱市場(chǎng)案,對(duì)打擊各類跨境證券違法行為起到了重要的警示作用與示范效應(yīng)。
總之,加強(qiáng)與境外市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)的執(zhí)法協(xié)作,推進(jìn)跨境執(zhí)法合作機(jī)制高效運(yùn)行,實(shí)現(xiàn)執(zhí)法一體化,是打擊跨境違法違規(guī)行為的必然要求,是維護(hù)投資者合法權(quán)益的重要舉措,也是維護(hù)兩地資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展的重要保障。
筆者認(rèn)為,兩地監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)一步加強(qiáng)跨境執(zhí)法,這是非常有必要的。因?yàn)榻陙?lái),涉及兩地上市公司虛假陳述案件和利用兩地股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制實(shí)施操縱市場(chǎng)行為增多,跨境違法違規(guī)的主體隱蔽化、手段復(fù)雜化、危害擴(kuò)大化特征明顯,給執(zhí)法工作提出更多挑戰(zhàn)。同時(shí),隨著A股市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放步伐的不斷加快,與其他市場(chǎng)的聯(lián)系越來(lái)越密切,一些違法行為也呈現(xiàn)出新的特點(diǎn),因此,這就需要A股市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)與其他市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)通力合作,實(shí)現(xiàn)執(zhí)法的“一體化”。
事實(shí)上,中國(guó)證監(jiān)會(huì)與香港證監(jiān)會(huì)的合作早已經(jīng)開(kāi)始。
2014年10月份,中國(guó)證監(jiān)會(huì)和香港證監(jiān)會(huì)共同簽署了《滬港通項(xiàng)目下加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法合作備忘錄》,建立了涵蓋線索與調(diào)查信息通報(bào)、協(xié)助調(diào)查、聯(lián)合調(diào)查、文書送達(dá)、協(xié)助執(zhí)行、投資者權(quán)益損害賠償、執(zhí)法信息發(fā)布等各個(gè)執(zhí)法環(huán)節(jié)的全方位合作關(guān)系。
2015年12月份,中國(guó)證監(jiān)會(huì)稽查局與香港證監(jiān)會(huì)法規(guī)執(zhí)法部召開(kāi)了兩會(huì)執(zhí)法交流工作會(huì)議暨滬港通項(xiàng)目下市場(chǎng)監(jiān)察信息交流會(huì)議,對(duì)兩會(huì)的執(zhí)法合作情況、市場(chǎng)監(jiān)察信息互換、案件執(zhí)法協(xié)作和培訓(xùn)研討模式等專題進(jìn)行了深度交流。如今,兩地執(zhí)法合作工作會(huì)議已經(jīng)舉行了七次。
2016年6月份,中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)同志會(huì)晤香港證監(jiān)會(huì)法規(guī)執(zhí)行部負(fù)責(zé)人,就兩地市場(chǎng)互聯(lián)互通下強(qiáng)化合作及重大跨境案件查辦進(jìn)行了深入會(huì)談,并就進(jìn)一步強(qiáng)化兩地執(zhí)法人員交流及培訓(xùn)達(dá)成共識(shí)。
2016年11月份,中國(guó)證監(jiān)會(huì)和香港證監(jiān)會(huì)首次聯(lián)合舉辦專題執(zhí)法研訓(xùn)班,就有效打擊、遏制兩地市場(chǎng)聯(lián)系加深可能伴生的各類跨境違法犯罪活動(dòng)進(jìn)行研討,成為兩地深化執(zhí)法交流的重要舉措。
在筆者看來(lái),定期會(huì)晤、個(gè)案會(huì)商、人員互派、首次聯(lián)合培訓(xùn)等一系列的動(dòng)作,顯示中國(guó)證監(jiān)會(huì)與香港證監(jiān)會(huì)已在密切協(xié)作、聯(lián)手遏制跨境違法犯罪方面日益形成高度共識(shí)。
隨著中國(guó)證監(jiān)會(huì)與香港證監(jiān)會(huì)在執(zhí)法方面的不斷加強(qiáng),成效也已經(jīng)顯現(xiàn)。以操縱市場(chǎng)為例,較為典型的是唐漢博跨境操縱“小商品城”案。這是兩地證監(jiān)會(huì)查處的首例利用滬港通跨境操縱市場(chǎng)案,對(duì)打擊各類跨境證券違法行為起到了重要的警示作用與示范效應(yīng)。
總之,加強(qiáng)與境外市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)的執(zhí)法協(xié)作,推進(jìn)跨境執(zhí)法合作機(jī)制高效運(yùn)行,實(shí)現(xiàn)執(zhí)法一體化,是打擊跨境違法違規(guī)行為的必然要求,是維護(hù)投資者合法權(quán)益的重要舉措,也是維護(hù)兩地資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展的重要保障。
圖片
-
22省份一季度GDP出爐:廣東
河南永城通報(bào)代王樓村改廁問(wèn)
貢嘎山腳下的村民自發(fā)組隊(duì)四
-
河南太康:打造“紅色引擎
河南太康:智造品牌 打造千
80多個(gè)國(guó)家爭(zhēng)先搶購(gòu) “太康
全國(guó)各地樓市調(diào)控已60余次
哈爾濱一滑雪場(chǎng)纜車系統(tǒng)發(fā)生
農(nóng)村農(nóng)業(yè)部:建立和完善蔬菜
-
小果莊人撤了動(dòng)物咋辦?他們
2021中國(guó)長(zhǎng)春(國(guó)際)無(wú)人駕駛
2020年北京薪酬大數(shù)據(jù)報(bào)告:
中國(guó)地震臺(tái)網(wǎng):四川宜賓市珙
創(chuàng)歷史新高!國(guó)家郵政局:
北京于11月3日正式邁入冬季
-
中國(guó)地震臺(tái)網(wǎng):新疆伊犁州鞏
進(jìn)博會(huì):共享經(jīng)濟(jì)遍地開(kāi)花
中國(guó)易地扶貧搬遷960余萬(wàn)人
甘肅靖遠(yuǎn)移民農(nóng)戶:搬遷地不
重慶巫溪寧廠鎮(zhèn):來(lái)自一個(gè)千
馬鞍山綜合保稅區(qū):前三季度
金融
財(cái)經(jīng)
要聞
公司
綠田機(jī)械股份有限公司(簡(jiǎn)稱綠田機(jī)械)將于2021年3月18日首發(fā)上會(huì)。綠田機(jī)械擬在上交所主板上市,本次公開(kāi)發(fā)行股份數(shù)量不超過(guò)2200萬(wàn)股,占發(fā)
詳細(xì)>>11月6日,國(guó)際數(shù)據(jù)公司(IDC)手機(jī)季度跟蹤報(bào)告顯示,2020年第三季度中國(guó)智能手機(jī)市場(chǎng)出貨量約8480萬(wàn)臺(tái),同比下滑14 3%。出貨量前五的品牌分
詳細(xì)>>突如其來(lái)的疫情黑天鵝,讓中國(guó)零售行業(yè)整體遇冷,增長(zhǎng)一度陷入停滯。對(duì)于業(yè)務(wù)模式主要面向線下門店的內(nèi)衣企業(yè)來(lái)說(shuō),更是遭遇了前所未有的危
詳細(xì)>>2020年上市公司半年報(bào)披露已結(jié)束,然而,神州數(shù)碼今年上半年的業(yè)績(jī)并不理想,營(yíng)收凈利雙雙下滑。并且近日公司發(fā)布公告稱,10大董事、高管擬
詳細(xì)>>8月28日,兌吧發(fā)布了2020年中期業(yè)績(jī)。盡管受疫情及宏觀經(jīng)濟(jì)影響,其廣告收入有所下滑同時(shí)導(dǎo)致經(jīng)調(diào)整凈利潤(rùn)亦由盈轉(zhuǎn)虧,但是其SaaS業(yè)務(wù)表現(xiàn)
詳細(xì)>>27日晚間,申通快遞發(fā)布2020年半年報(bào)。數(shù)據(jù)顯示,上半年,公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入92 58億元,同比下降6 21%;實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)7067
詳細(xì)>>