北京2月11日訊 近日，深圳證券交易所發(fā)布關(guān)于對(duì)吳培服、吳迪的監(jiān)管函（公司部監(jiān)管函〔2022〕第26號(hào)）。吳培服、吳迪通過(guò)江蘇雙星彩塑新材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“雙星新材”，002585.SZ）于2014年9月19日和2022年1月26日披露的《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》顯示，公司實(shí)際控制人吳培服及其一致行動(dòng)人吳迪等對(duì)公司的持股比例自2014年9月17日至2022年1月26日，從48.85%變動(dòng)為40.96%，累計(jì)變動(dòng)比例7.89%，其中主動(dòng)減持4.39%，因非公開(kāi)發(fā)行被動(dòng)變動(dòng)3.5%。

吳培服、吳迪的歷次持股變動(dòng)情況已通過(guò)減持計(jì)劃預(yù)披露及其進(jìn)展等公告對(duì)外披露，但吳培服、吳迪未在持股比例變動(dòng)達(dá)5%時(shí)按《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條的規(guī)定及時(shí)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)并履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。

吳培服、吳迪的上述行為違反了深圳證券交易所《股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第1.4條、第11.8.1條的規(guī)定。深圳證券交易所希望吳培服、吳迪吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問(wèn)題的再次發(fā)生。

江蘇雙星彩塑新材料股份有限公司成立于1997年，是一家專業(yè)致力于先進(jìn)高分子復(fù)合材料領(lǐng)域產(chǎn)品技術(shù)研發(fā)、生產(chǎn)銷售、進(jìn)出口貿(mào)易為一體的國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)，2011年實(shí)現(xiàn)深交所掛牌上市，登陸中國(guó)資本市場(chǎng)。

吳培服為第一大股東，直接持股26.07%，現(xiàn)任雙星新材董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。吳迪為第二大股東，直接持股5.82%，現(xiàn)任雙星新材董事、董事會(huì)秘書(shū)、副總經(jīng)理。宿遷市迪智成投資咨詢有限公司為第三大股東，直接持股5.26%；宿遷市啟恒投資有限公司為第四大股東，直接持股5.26%。

雙星新材年報(bào)顯示，吳培服為宿遷市迪智成投資咨詢有限公司和宿遷市啟恒投資有限公司控股股東。吳迪為吳培服之子，視為一致行動(dòng)人。

《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條規(guī)定：通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3 日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣該上市公司的股票。

前述投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過(guò)證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后2 日內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣該上市公司的股票。

深圳證券交易所《股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、指南等相關(guān)規(guī)定（以下簡(jiǎn)稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”）。

深圳證券交易所《股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第11.8.1條規(guī)定：在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的 5%以上的股東及其實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的股份變動(dòng)涉及《證券法》、《上市公司收購(gòu)管理辦法》規(guī)定的收購(gòu)或者股份權(quán)益變動(dòng)情形的，該股東、實(shí)際控制人及其他相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照《證券法》、《上市公司收購(gòu)管理辦法》等的規(guī)定履行報(bào)告和公告義務(wù)，并及時(shí)通知公司披露提示性公告。

公司應(yīng)當(dāng)在知悉上述收購(gòu)或者股份權(quán)益變動(dòng)時(shí)，及時(shí)對(duì)外披露公告。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)吳培服、吳迪的監(jiān)管函

公司部監(jiān)管函〔2022〕第26號(hào)

吳培服、吳迪：

你們通過(guò)江蘇雙星彩塑新材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“雙星新材”或“公司”）于2014年9月19日和2022年1月26日披露的《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》顯示，公司實(shí)際控制人吳培服及其一致行動(dòng)人吳迪等對(duì)公司的持股比例自2014年9月17日至2022年1月26日，從48.85%變動(dòng)為40.96%，累計(jì)變動(dòng)比例7.89%，其中主動(dòng)減持4.39%，因非公開(kāi)發(fā)行被動(dòng)變動(dòng)3.5%。你們的歷次持股變動(dòng)情況已通過(guò)減持計(jì)劃預(yù)披露及其進(jìn)展等公告對(duì)外披露，但你們未在持股比例變動(dòng)達(dá)5%時(shí)按《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條的規(guī)定及時(shí)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)并履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。

你們的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則（2020 年修訂）》第1.4條、第11.8.1條的規(guī)定。本所希望你們吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問(wèn)題的再次發(fā)生。

同時(shí)，提醒你們：上市公司股東應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家法律、法規(guī)、本所《股票上市規(guī)則》等規(guī)定，誠(chéng)實(shí)守信，規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真、及時(shí)地履行信息披露義務(wù)。

特此函告

深圳證券交易所

上市公司管理一部

2022年2月10日