北京10月13日訊北京證券交易所上市委員會2022年第53次審議會議于昨日上午召開。珠海雷特科技股份有限公司（以下簡稱“雷特科技”）符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求。

雷特科技本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)為申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司，保薦代表人為劉茜、趙美華。

(相關(guān)資料圖)

雷特科技主營業(yè)務(wù)為智能電源及LED控制器的研發(fā)、生產(chǎn)與銷售，致力于成長為面向多元化應(yīng)用領(lǐng)域的智能照明控制綜合方案提供商。

截至招股說明書簽署日，公司控股股東為雷特投資。雷特投資持有公司972萬股股份，占公司股本總額的29.45%。公司實(shí)際控制人為雷建文和卓穎釗，兩人系夫妻關(guān)系。雷建文直接持有公司28.12%的股份，卓穎釗直接持有公司7.88%的股份，二人通過雷特投資間接持有并控制公司29.45%的股份；二人共同控制公司65.45%的股份。此外，雷建文通過雷田投資、小雷投資間接持有公司6.27%的股份。雷建文、卓穎釗二人直接和間接持有公司71.72%的股份。

雷特科技本次擬公開發(fā)行股票不超過600.00萬股（未考慮超額配售選擇權(quán)的情況下）；不超過690.00萬股（全額行使本次股票發(fā)行的超額配售選擇權(quán)的情況下），公司及主承銷商可以根據(jù)具體發(fā)行情況擇機(jī)采用超額配售選擇權(quán)，采用超額配售選擇權(quán)發(fā)行的股票數(shù)量不得超過本次發(fā)行股票數(shù)量的15%（即不超過90.00萬股）。

雷特科技擬募集資金13764.93萬元，分別用于LED控制器和智能電源擴(kuò)產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目、研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目。

審議意見：

請發(fā)行人進(jìn)一步說明雷田投資的控制情況，相關(guān)主體是否存在一致行動關(guān)系，并論證雷田投資無實(shí)際控制人是否合理。

審議會議提出問詢的主要問題：

1.關(guān)于收入的可持續(xù)性。根據(jù)申報文件，報告期內(nèi)，發(fā)行人持續(xù)進(jìn)行新產(chǎn)品的開發(fā)，產(chǎn)品型號逐漸豐富，擴(kuò)大了產(chǎn)品的應(yīng)用范圍，新產(chǎn)品銷售收入占整體收入比重逐年提高，2021年新產(chǎn)品銷售占比達(dá)到35%。但報告期內(nèi)，公司研發(fā)投入占營業(yè)收入的比例分別7.28%、8.26%和6.73%，略有下降。請發(fā)行人補(bǔ)充說明是否對產(chǎn)品的不斷創(chuàng)新存在依賴，傳統(tǒng)產(chǎn)品是否存在被淘汰的風(fēng)險。請保薦機(jī)構(gòu)、申報會計師補(bǔ)充核查發(fā)行人研發(fā)投入是否與產(chǎn)品創(chuàng)新能力相匹配，收入持續(xù)增長是否合理。

2.關(guān)于雷田投資。根據(jù)申報文件，發(fā)行人實(shí)際控制人雷建文和卓穎釗系夫妻關(guān)系，雷建文之弟雷建強(qiáng)直接持有發(fā)行人4.69%股份，雷建強(qiáng)持有雷田投資2.00%出資份額，同時雷建強(qiáng)任雷田投資執(zhí)行事務(wù)合伙人，雷建文持有雷田投資62.98%出資份額，雷田投資持有發(fā)行人9.09%股份；此外發(fā)行人16項(xiàng)專利基于專利費(fèi)用的考慮，申請時登記在雷建強(qiáng)名下，后雷建強(qiáng)向發(fā)行人無償轉(zhuǎn)讓。請發(fā)行人：（1）說明雷田投資合伙協(xié)議的變動情況，并結(jié)合雷田投資合伙協(xié)議的約定、過往雷田投資的實(shí)際運(yùn)行情況說明雷田投資對發(fā)行人股東權(quán)利行使的具體情況，說明雷建強(qiáng)是否能夠?qū)嶋H控制雷田投資以及雷建強(qiáng)作為普通合伙人的原因及其合理性。（2）結(jié)合上述情況以及《非上市公眾公司收購管理辦法》關(guān)于一致行動人認(rèn)定相關(guān)規(guī)定，說明未將雷建強(qiáng)認(rèn)定為共同實(shí)際控制人或一致行動人的理由是否充分、合理，是否符合法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定。請保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)行人律師對上述問題進(jìn)行核查并發(fā)表明確意見，說明核查手段和核查方法。