北京2月1日訊近日，證監(jiān)會網站天津監(jiān)管局公布了關于對郝欣釆取出具警示函措施的決定。

決定書顯示，郝欣在申銀萬國期貨有限公司天津營業(yè)部任職期間，將個人注冊的微信公眾號冠以營業(yè)部名義并發(fā)布期貨市場研究分析文章，未恪盡職守，未勤勉盡責，職業(yè)道德不規(guī)范。

(資料圖)

天津證監(jiān)局指出，上述行為違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第一項、第二項和第五項的規(guī)定。按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條的規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對郝欣采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

申萬宏源(000166.SZ)2022年半年度報告顯示，申銀萬國期貨有限公司為申萬宏源控股子公司，間接持有權益比例97.87%。

相關法律法規(guī)：

《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條：期貨從業(yè)人員應當遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：

（一）誠實守信，恪盡職守，促進機構規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽；

（二）以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權益；

（三）向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證；

（四）當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則；

（五）具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為；

（六）不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；

（七）不得以本人或者他人名義從事期貨交易；

（八）協會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條：期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

以下為原文：

關于對郝欣釆取出具警示函措施的決定

郝欣:

經查,你在申銀萬國期貨有限公司天津營業(yè)部任職期間,將個人注冊的微信公眾號冠以營業(yè)部名義并發(fā)布期貨市場研究分析文章,未恪盡職守,未勤勉盡責,職業(yè)道德不規(guī)范。

上述行為違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第一項、第二項和第五項的規(guī)定。按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條的規(guī)定,我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

天津證監(jiān)局

2023年1月30日