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北京6月7日訊圓通速遞(600233.SH)昨晚發(fā)布了關(guān)于收到大連證監(jiān)局責(zé)令改正決定書(shū)的公告。

圓通速遞近日收到大連證監(jiān)局出具的《關(guān)于對(duì)圓通速遞股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》（[2023]5號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱《決定書(shū)》）。《決定書(shū)》顯示，根據(jù)《證券法》《上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查規(guī)則》（證監(jiān)會(huì)公告[2022]21號(hào)）等規(guī)定，大連證監(jiān)局對(duì)圓通速遞開(kāi)展了現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)公司存在以下違規(guī)行為：

（一）內(nèi)幕信息知情人管理方面。公司2018年、2019年內(nèi)幕信息知情人登記不完整，部分重大事項(xiàng)未做重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄。不符合《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2011]30號(hào))第六條、第十條的規(guī)定。

（二）財(cái)務(wù)核算方面。公司2021年、2020年、2019年披露投資浙江驛棧網(wǎng)絡(luò)科技有限公司4.5億元，公司財(cái)務(wù)報(bào)表附注九中披露該資產(chǎn)的計(jì)量方式為“持續(xù)的公允價(jià)值計(jì)量”，會(huì)計(jì)報(bào)表列報(bào)為“其他權(quán)益工具投資”。公司未能實(shí)際獲取該權(quán)益投資的公允價(jià)值，以歷史投資成本作為公允價(jià)值缺乏證據(jù)支持。導(dǎo)致2021年度少確認(rèn)其他權(quán)益投資6.89億元；少確認(rèn)遞延所得稅負(fù)債1.72億元；少確認(rèn)股東權(quán)益（其他綜合收益）5.17億元。不符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》（2017）第四十四條：“企業(yè)對(duì)權(quán)益工具的投資和與此類投資相聯(lián)系的合同應(yīng)當(dāng)以公允價(jià)值計(jì)量”的規(guī)定。

（三）內(nèi)部控制方面。1、合同監(jiān)控不當(dāng)。公司下屬子公司杭州杰倫貨運(yùn)有限公司與關(guān)聯(lián)方上海圓匯技術(shù)有限公司簽訂《車輛運(yùn)輸服務(wù)合同》,并對(duì)承運(yùn)商的資質(zhì)、固定資產(chǎn)和合作車輛進(jìn)行約定，但公司未對(duì)承運(yùn)商資質(zhì)進(jìn)行審查。不符合《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第16號(hào)——合同管理》第三條第一款的規(guī)定。2、股東大會(huì)、董事會(huì)運(yùn)作不規(guī)范。公司董事會(huì)審議《關(guān)于董事薪酬計(jì)劃的議案》時(shí)相關(guān)獨(dú)立董事未進(jìn)行回避，不符合《上市公司治理準(zhǔn)則》第六十條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2011]30號(hào)）第十五條第三款、《上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查規(guī)則》（證監(jiān)會(huì)公告[2022]21號(hào)）第二十一條等相關(guān)規(guī)定，大連證監(jiān)局決定對(duì)圓通速遞采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

《決定書(shū)》指出，圓通速遞應(yīng)高度重視上述問(wèn)題，采取有效措施整改，切實(shí)提高財(cái)務(wù)核算和內(nèi)控管理水平，依法履行信息披露義務(wù)。公司應(yīng)當(dāng)在收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)向大連證監(jiān)局報(bào)送書(shū)面整改報(bào)告。

圓通速遞表示，公司高度重視《決定書(shū)》所述事項(xiàng)，將按照大連證監(jiān)局的要求進(jìn)行全面梳理，并積極對(duì)照整改，在規(guī)定期限內(nèi)形成整改報(bào)告，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。未來(lái)，公司將不斷深入學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，增強(qiáng)規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，完善公司治理和內(nèi)控制度，切實(shí)提高公司財(cái)務(wù)核算和內(nèi)控管理水平，促進(jìn)公司穩(wěn)定健康發(fā)展，維護(hù)公司及全體股東利益。