序號(hào)

當(dāng)事人名稱

行政處罰決定書文號(hào)

違法行為類型

行政處罰內(nèi)容

作出行政處罰

決定機(jī)關(guān)名稱

作出行政

處罰決定日期

備注

5

國(guó)元農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)股份有限公司

（合銀）罰字〔2022〕10號(hào)

1.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；

2.未按規(guī)定完整保存客戶身份資料、身份識(shí)別工作記錄、交易記錄。

罰款人民幣47.8萬(wàn)元。

中國(guó)人民銀行

合肥中心支行

2022年5月30日

6

孫宇（時(shí)任國(guó)元農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)股份有限公司合規(guī)風(fēng)控部總經(jīng)理）

（合銀）罰字〔2022〕11號(hào)

對(duì)國(guó)元農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)股份有限公司以下違法違規(guī)行為負(fù)責(zé)：1.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；

2.未按規(guī)定完整保存客戶身份資料、身份識(shí)別工作記錄、交易記錄。

罰款人民幣1萬(wàn)元。

中國(guó)人民銀行

合肥中心支行

2022年5月30日

7

蔣嚴(yán)林（時(shí)任國(guó)元農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)股份有限公司理賠管理部副總經(jīng)理）

（合銀）罰字〔2022〕12號(hào)

對(duì)國(guó)元農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)股份有限公司以下違法違規(guī)行為負(fù)責(zé)：1.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；

2.未按規(guī)定完整保存客戶身份資料、身份識(shí)別工作記錄、交易記錄。

罰款人民幣1萬(wàn)元。

中國(guó)人民銀行

合肥中心支行

2022年5月30日

8

褚瑞（時(shí)任國(guó)元農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)股份有限公司合肥中心支公司理賠中心經(jīng)理）

（合銀）罰字〔2022〕13號(hào)

對(duì)國(guó)元農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)股份有限公司以下違法違規(guī)行為負(fù)責(zé)：1.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；

2.未按規(guī)定完整保存客戶身份資料、身份識(shí)別工作記錄、交易記錄。

罰款人民幣1萬(wàn)元。

中國(guó)人民銀行

合肥中心支行

2022年5月30日