北京8月18日訊中國證監(jiān)會(huì)寧波監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布了關(guān)于對(duì)寧波喜悅智行科技股份有限公司（以下簡稱“喜悅智行”，301198.SZ）、安力采取出具警示函措施的決定。

2022年4月1日，喜悅智行收到單筆與收益相關(guān)的政府補(bǔ)助790萬元，占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)歸屬于上市公司股東凈利潤的13.43%。公司于2022年7月9日才披露《關(guān)于獲得政府補(bǔ)助的公告》。

(資料圖片僅供參考)

喜悅智行未及時(shí)披露上述政府補(bǔ)助事項(xiàng)，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條、第二十二條的相關(guān)規(guī)定。安力作為公司董事會(huì)秘書兼財(cái)務(wù)總監(jiān)，未按照《上市公司信息披露管理辦法》第四條的規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。

喜悅智行于2021年12月2日在深交所創(chuàng)業(yè)板上市，公開發(fā)行股票數(shù)量為2500萬股（占發(fā)行后總股本的25.00%），發(fā)行價(jià)格為21.76元/股，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）為華安證券股份有限公司，保薦代表人為李超、杜文翰。

喜悅智行發(fā)行募集資金總額為5.44億元，扣除發(fā)行費(fèi)用后，募集資金凈額為4.84億元。喜悅智行最終募集資金凈額比原計(jì)劃多8035.56萬元。喜悅智行于2021年11月29日披露的招股書顯示，公司擬募集資金4.03億元，分別用于年產(chǎn)230萬套（張）綠色循環(huán)包裝建設(shè)項(xiàng)目、綠色可循環(huán)包裝租賃及智能倉儲(chǔ)物流建設(shè)項(xiàng)目、研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目。

喜悅智行發(fā)行費(fèi)用合計(jì)6043.14萬元，華安證券股份有限公司獲得承銷及保薦費(fèi)用3645.28萬元。

2021年12月2日上市當(dāng)日，喜悅智行最高價(jià)為60.00元，為該股上市以來最高價(jià)。當(dāng)日收?qǐng)?bào)57.90元，漲幅166.08%。

2022年6月9日，喜悅智行發(fā)布2021年年度權(quán)益分派實(shí)施公告。公司2021年年度權(quán)益分派方案為向全體股東每10股派3元人民幣現(xiàn)金，同時(shí)，以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增3股。本次權(quán)益分派股權(quán)登記日為2022年6月15日，除權(quán)除息日為2022年6月16日。

相關(guān)規(guī)定：

《上市公司信息披露管理辦法》第三條：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)依法履行信息披露義務(wù)，披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，簡明清晰、通俗易懂，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者披露，不得提前向任何單位和個(gè)人泄露。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

在內(nèi)幕信息依法披露前，內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人不得公開或者泄露該信息，不得利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。任何單位和個(gè)人不得非法要求信息披露義務(wù)人提供依法需要披露但尚未披露的信息。

證券及其衍生品種同時(shí)在境內(nèi)境外公開發(fā)行、交易的，其信息披露義務(wù)人在境外市場(chǎng)披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時(shí)在境內(nèi)市場(chǎng)披露。

《上市公司信息披露管理辦法》第四條：上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，信息披露及時(shí)、公平。

《上市公司信息披露管理辦法》第二十二條：發(fā)生可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即披露，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。

前款所稱重大事件包括：

（一）《證券法》第八十條第二款規(guī)定的重大事件；

（二）公司發(fā)生大額賠償責(zé)任；

（三）公司計(jì)提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備；

（四）公司出現(xiàn)股東權(quán)益為負(fù)值；

（五）公司主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或者進(jìn)入破產(chǎn)程序，公司對(duì)相應(yīng)債權(quán)未提取足額壞賬準(zhǔn)備；

（六）新公布的法律、行政法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對(duì)公司產(chǎn)生重大影響；

（七）公司開展股權(quán)激勵(lì)、回購股份、重大資產(chǎn)重組、資產(chǎn)分拆上市或者掛牌；

（八）法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所持公司百分之五以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)等，或者出現(xiàn)被強(qiáng)制過戶風(fēng)險(xiǎn)；

（九）主要資產(chǎn)被查封、扣押或者凍結(jié)；主要銀行賬戶被凍結(jié)；

（十）上市公司預(yù)計(jì)經(jīng)營業(yè)績發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動(dòng)；

（十一）主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；

（十二）獲得對(duì)當(dāng)期損益產(chǎn)生重大影響的額外收益，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；

（十三）聘任或者解聘為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；

（十四）會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)重大自主變更；

（十五）因前期已披露的信息存在差錯(cuò)、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正；

（十六）公司或者其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員受到刑事處罰，涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰，或者受到其他有權(quán)機(jī)關(guān)重大行政處罰；

（十七）公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法或者職務(wù)犯罪被紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)采取留置措施且影響其履行職責(zé)；

（十八）除董事長或者經(jīng)理外的公司其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因身體、工作安排等原因無法正常履行職責(zé)達(dá)到或者預(yù)計(jì)達(dá)到三個(gè)月以上，或者因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施且影響其履行職責(zé)；

（十九）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人對(duì)重大事件的發(fā)生、進(jìn)展產(chǎn)生較大影響的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將其知悉的有關(guān)情況書面告知上市公司，并配合上市公司履行信息披露義務(wù)。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)寧波喜悅智行科技股份有限公司、安力采取出具警示函措施的決定

寧波喜悅智行科技股份有限公司、安力:

2022年4月1日,寧波喜悅智行科技股份有限公司(以下簡稱公司)收到單筆與收益相關(guān)的政府補(bǔ)助790萬元,占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)歸屬于上市公司股東凈利潤的13.43%。公司于2022年7月9日才披露《關(guān)于獲得政府補(bǔ)助的公告》。

你公司未及時(shí)披露上述政府補(bǔ)助事項(xiàng),違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條、第二十二條的相關(guān)規(guī)定。安力作為公司董事會(huì)秘書兼財(cái)務(wù)總監(jiān),未按照《上市公司信息披露管理辦法》第四條的規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù),對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十一條、五十二條的規(guī)定,我局決定對(duì)你們采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你們應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn),提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí),依法真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù)。你們應(yīng)當(dāng)于收到本決定書后30日內(nèi)報(bào)送整改報(bào)告,采取切實(shí)有效的措施,做好信息披露工作。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

寧波證監(jiān)局

2022年8月16日