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蘭州銀行違法被罰 未對(duì)某保險(xiǎn)銷(xiāo)售人員進(jìn)行執(zhí)業(yè)登記

來(lái)源： 時(shí)間：2022-03-04 19:32:39

北京3月4日訊中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站今日公布的甘肅銀保監(jiān)局行政處罰信息公開(kāi)表（甘銀保監(jiān)行處〔2022〕21號(hào)）顯示，蘭州銀行股份有限公司存在未對(duì)其保險(xiǎn)銷(xiāo)售從業(yè)人員進(jìn)行執(zhí)業(yè)登記，造成委托未通過(guò)該機(jī)構(gòu)進(jìn)行執(zhí)業(yè)登記的個(gè)人從事保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)的違法違規(guī)事實(shí)，劉靖為相關(guān)責(zé)任人。

依據(jù)《保險(xiǎn)代理人監(jiān)管規(guī)定》第九十四條，中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)甘肅監(jiān)管局對(duì)蘭州銀行股份有限公司給予警告，并處以1萬(wàn)元罰款；對(duì)劉靖給予警告，并處以1萬(wàn)元罰款。

相關(guān)規(guī)定：

《保險(xiǎn)代理人監(jiān)管規(guī)定》第九十四條：保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)未按規(guī)定委托或者聘任個(gè)人保險(xiǎn)代理人、保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)從業(yè)人員,或者未按規(guī)定進(jìn)行執(zhí)業(yè)登記和管理的，由保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，并處1萬(wàn)元以下罰款；對(duì)該機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處1萬(wàn)元以下罰款。

以下為原文：

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