北京5月9日訊 近日，中國證監(jiān)會大連監(jiān)管局網(wǎng)站公布了《關于對恒力期貨有限公司采取責令改正措施的決定》（〔2022〕3號）。2022年4月，大連證監(jiān)局在向恒力期貨有限公司傳達相關工作要求的過程中，發(fā)現(xiàn)公司反洗錢部門負責人已于2022年3月9日離職。經(jīng)核實，恒力期貨有限公司存在未按要求及時報告反洗錢部門負責人相關變更信息的行為。

恒力期貨有限公司上述行為違反了《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》（證監(jiān)會令第68號）第十條有關規(guī)定，反映出公司反洗錢業(yè)務管控不到位，對反洗錢相關制度要求的掌握理解需進一步加強。

按照《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》第十七條的規(guī)定，現(xiàn)責令恒力期貨有限公司改正。恒力期貨有限公司應當采取有效措施，完善反洗錢業(yè)務內(nèi)部管理，提升風控水平，并于收到?jīng)Q定之日起3個月內(nèi)向大連證監(jiān)局提交整改報告。

經(jīng)記者查詢，恒力期貨有限公司為江蘇德力化纖有限公司全資子公司；江蘇德力化纖有限公司為江蘇恒力化纖股份有限公司全資子公司；江蘇恒力化纖股份有限公司大股東為恒力集團有限公司，持股比例為58.0269%。

恒力石化（600346.SH）2021年年報顯示，公司對恒力期貨有限公司間接持股99.99%，恒力期貨有限公司為恒力石化子公司。

《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》（證監(jiān)會令第68號）第十條：證券期貨經(jīng)營機構應當向當?shù)刈C監(jiān)會派出機構報送其內(nèi)部反洗錢工作部門設置、負責人及專門負責反洗錢工作的人員的聯(lián)系方式等相關信息。如有變更，應當自變更之日起10個工作日內(nèi)報送更新后的相關信息。

《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》（證監(jiān)會令第68號）第十七條：證券期貨經(jīng)營機構不遵守本辦法有關報告、備案或建立相關內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構可采取責令改正、監(jiān)管談話或責令參加培訓等監(jiān)管措施。

以下為原文：

中國證券監(jiān)督管理委員會大連監(jiān)管局

行政監(jiān)管措施決定書

〔2022〕3號

關于對恒力期貨有限公司采取責令改正措施的決定

恒力期貨有限公司：

2022年4月，我局在向你公司傳達相關工作要求的過程中，發(fā)現(xiàn)你公司反洗錢部門負責人已于2022年3月9日離職。經(jīng)核實，你公司存在未按要求及時報告反洗錢部門負責人相關變更信息的行為。

你公司上述行為違反了《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》（證監(jiān)會令第68號）第十條有關規(guī)定，反映出你公司反洗錢業(yè)務管控不到位，對反洗錢相關制度要求的掌握理解需進一步加強。按照《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》第十七條的規(guī)定，現(xiàn)責令你公司改正。你公司應當采取有效措施，完善反洗錢業(yè)務內(nèi)部管理，提升風控水平，并于收到本決定之日起3個月內(nèi)向我局提交整改報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向證監(jiān)會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

大連證監(jiān)局

2022年4月25日