北京2月8日訊 近日，深圳證券交易所發(fā)布關(guān)于對(duì)楊方給予公開(kāi)譴責(zé)處分的決定（深證上〔2023〕64號(hào)）。經(jīng)查明，智度科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“智度股份”，000676.SZ）原股東楊方存在以下違規(guī)行為：

(資料圖片)

2022年7月4日智度股份披露《關(guān)于限售股份解除限售的提示性公告》，其中楊方承諾持有的3155.10萬(wàn)股限售股在完成解禁手續(xù)并自2022年7月6日上市流通之日起六個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓。2022年7月29日至8月19日，楊方通過(guò)集中競(jìng)價(jià)和大宗交易的方式轉(zhuǎn)讓持有的公司股份3155.10萬(wàn)股，交易金額184183760元。

楊方的上述行為違反了深圳證券交易所《股票上市規(guī)則（2022年修訂）》第1.4條、第3.4.1條、第7.7.5條的規(guī)定。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，依據(jù)深圳證券交易所《股票上市規(guī)則（2022年修訂）》第13.2.3條和《上市公司自律監(jiān)管指引第12號(hào)——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》第四十條的規(guī)定，經(jīng)本所紀(jì)律處分委員會(huì)審議通過(guò)，深圳證券交易所作出如下處分決定：對(duì)楊方給予公開(kāi)譴責(zé)的處分。

2022年7月4日，智度股份披露《關(guān)于限售股份解除限售的提示性公告》顯示，2016年重大資產(chǎn)重組，公司向上海易晉網(wǎng)絡(luò)科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“易晉網(wǎng)絡(luò)”）和上海今耀投資控股有限公司（以下簡(jiǎn)稱“今耀投資”）分別發(fā)行43106117股和32658882股股份，公司于2019年7月5日辦理完畢2018年度權(quán)益分派，向全體股東每10股派送紅股1股，同時(shí)以資本公積向全體股東每10股轉(zhuǎn)增2股。上述權(quán)益分派后，易晉網(wǎng)絡(luò)持有上市公司56037952股股份，均為有限售條件流通股；今耀投資持有上市公司42456546股股份，其中無(wú)限售條件流通股10904215股，有限售條件流通股31552331股。截至目前，限售股份限售條件已滿足，限售期限已滿。

其中，易晉網(wǎng)絡(luò)持有的公司36803000股有限售條件流通股因涉及訴訟被北京市第二中級(jí)人民法院依法在淘寶網(wǎng)司法網(wǎng)絡(luò)拍賣平臺(tái)進(jìn)行公開(kāi)拍賣，并由新天世安（北京）科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“新天世安”）于2021年8月15日成功競(jìng)得。上述司法拍賣的36803000股股份已登記至新天世安名下，股票性質(zhì)為“首發(fā)后限售股”。

其中，今耀投資持有的公司31551000股有限售條件流通股因涉及訴訟被北京市第二中級(jí)人民法院依法在淘寶網(wǎng)司法網(wǎng)絡(luò)拍賣平臺(tái)進(jìn)行公開(kāi)拍賣，并由自然人楊方于2021年8月15日成功競(jìng)得。上述司法拍賣的31551000股股份已登記至自然人楊方名下，股票性質(zhì)為“首發(fā)后限售股”。

本次申請(qǐng)解除限售股份股東為新天世安和楊方，其所持有的限售股份為通過(guò)司法拍賣方式獲得，為公司2016年度重大資產(chǎn)重組發(fā)行的有限售條件股份，原為易晉網(wǎng)絡(luò)和今耀投資持有。易晉網(wǎng)絡(luò)和今耀投資未觸發(fā)2016年重組項(xiàng)下股份補(bǔ)償義務(wù)，且自愿承諾的股份限售期也已屆滿。易晉網(wǎng)絡(luò)和今耀投資作出的限售承諾已履行完畢，因此，新天世安和楊方不存在尚需繼續(xù)遵守的原股東在取得股份時(shí)所做的承諾。截至公告披露日，本次申請(qǐng)解除股份限售的股東新天世安和楊方不存在非經(jīng)營(yíng)性占用公司資金的情形，公司也未對(duì)其提供擔(dān)保。

本次解除限售股份及上市流通具體情況如下：

楊方另行書(shū)面承諾，其持有的3155.10萬(wàn)股限售股在完成上述解禁手續(xù)并自2022年7月6日起上市流通之日起六個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓智度股份股票。

深圳證券交易所《股票上市規(guī)則（2022年修訂）》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東或者存托憑證持有人、實(shí)際控制人，收購(gòu)人及其他權(quán)益變動(dòng)主體，重大資產(chǎn)重組、再融資、重大交易、破產(chǎn)事項(xiàng)等有關(guān)各方，為前述主體提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及法律法規(guī)規(guī)定的對(duì)上市、信息披露、停牌、復(fù)牌、退市等事項(xiàng)承擔(dān)相關(guān)義務(wù)的其他主體，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、本規(guī)則及本所其他規(guī)定。

深圳證券交易所《股票上市規(guī)則（2022年修訂）》第3.4.1條規(guī)定：上市公司投資者、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等所持股票及其衍生品種變動(dòng)事宜，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、本規(guī)則、本所其他規(guī)定、公司章程等規(guī)定。

投資者及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等對(duì)持有比例、持有期限、變動(dòng)方式、變動(dòng)價(jià)格等作出承諾的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行所作出的承諾。

深圳證券交易所《股票上市規(guī)則（2022年修訂）》第7.7.5條規(guī)定：上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守承諾事項(xiàng)，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所有關(guān)規(guī)定履行承諾義務(wù)。公司應(yīng)當(dāng)將公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人承諾事項(xiàng)從相關(guān)信息披露文件中單獨(dú)摘出，及時(shí)逐項(xiàng)在本所網(wǎng)站上予以公開(kāi)。承諾事項(xiàng)發(fā)生變化的，公司應(yīng)當(dāng)在本所網(wǎng)站及時(shí)更新。

公司未履行承諾的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露未履行承諾的原因以及相關(guān)人員可能承擔(dān)的法律責(zé)任；相關(guān)信息披露義務(wù)人未履行承諾的，公司應(yīng)當(dāng)主動(dòng)詢問(wèn)相關(guān)信息披露義務(wù)人，并及時(shí)披露未履行承諾的原因以及董事會(huì)擬采取的措施。

公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中披露承諾事項(xiàng)的履行進(jìn)展。

深圳證券交易所《股票上市規(guī)則（2022年修訂）》第13.2.3條規(guī)定：本所可以根據(jù)本規(guī)則及本所其他規(guī)定實(shí)施下列紀(jì)律處分：

（一）通報(bào)批評(píng)；

（二）公開(kāi)譴責(zé)；

（三）公開(kāi)認(rèn)定一定期限內(nèi)不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者境外發(fā)行人信息披露境內(nèi)代表；

（四）建議法院更換上市公司破產(chǎn)管理人或者管理人成員；

（五）暫不接受發(fā)行上市申請(qǐng)文件；

（六）暫不受理中介機(jī)構(gòu)或者其從業(yè)人員出具的相關(guān)業(yè)務(wù)文件；

（七）收取懲罰性違約金；

（八）其他紀(jì)律處分。

《上市公司自律監(jiān)管指引第12號(hào)——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》第四十條規(guī)定：上市公司股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等違反承諾，或者違反《證券法》《上市公司收購(gòu)管理辦法》等法律法規(guī)及本所業(yè)務(wù)規(guī)則買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，本所綜合考慮其違規(guī)金額、比例，以及造成的市場(chǎng)影響等，對(duì)相關(guān)當(dāng)事人予以公開(kāi)譴責(zé)或者通報(bào)批評(píng)。

以下為原文：

深圳證券交易所文件

深證上〔2023〕64號(hào)

關(guān)于對(duì)楊方給予公開(kāi)譴責(zé)處分的決定

當(dāng)事人：

楊方，智度科技股份有限公司原股東。

經(jīng)查明，智度科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“智度股份”或“公司”)原股東楊方存在以下違規(guī)行為：

2022年7月4日智度股份披露《關(guān)于限售股份解除限售的提示性公告》，其中楊方承諾持有的31551000股限售股在完成解禁手續(xù)并自2022年7月6日上市流通之日起六個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓。2022年7月29日至8月19日，楊方通過(guò)集中競(jìng)價(jià)和大宗交易的方式轉(zhuǎn)讓持有的公司股份31551000股，交易金額184183760元。

楊方的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則（2022年修訂）》第1.4條、第3.4.1條、第7.7.5條的規(guī)定。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，依據(jù)本所《股票上市規(guī)則（2022年修訂）》第13.2.3條和《上市公司自律監(jiān)管指引第12號(hào)——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》第四十條的規(guī)定，經(jīng)本所紀(jì)律處分委員會(huì)審議通過(guò)，本所作出如下處分決定：

對(duì)楊方給予公開(kāi)譴責(zé)的處分。

楊方如對(duì)本所作出的紀(jì)律處分決定不服的，可以在收到本紀(jì)律處分決定書(shū)之日起的十五個(gè)交易日內(nèi)向本所申請(qǐng)復(fù)核。復(fù)核申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由智度股份通過(guò)本所上市公司業(yè)務(wù)專區(qū)提交，或者通過(guò)郵寄或者現(xiàn)場(chǎng)遞交方式提交給本所指定聯(lián)系人（劉女士，電話：0755-88668240）。

對(duì)于楊方上述違規(guī)行為及本所給予的處分，本所將記入上市公司誠(chéng)信檔案，并向社會(huì)公開(kāi)。

深圳證券交易所

2023年2月6日