北京3月14日訊上交所網(wǎng)站近日披露了對(duì)關(guān)于對(duì)優(yōu)刻得科技股份有限公司（證券簡(jiǎn)稱“優(yōu)刻得”，688158.SH）及有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管警示的決定。上交所對(duì)優(yōu)刻得及公司實(shí)際控制人暨時(shí)任董事長(zhǎng)季昕華、時(shí)任董事會(huì)秘書桂水發(fā)予以監(jiān)管警示。

監(jiān)管警示文件顯示，根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海證監(jiān)局《關(guān)于對(duì)優(yōu)刻得科技股份有限公司采取出具警示函措施的決定》（[2022]302號(hào)）、《關(guān)于對(duì)季昕華采取出具警示函措施的決定》（[2022]301號(hào)）、《關(guān)于對(duì)桂水發(fā)采取出具警示函措施的決定》（[2022]300號(hào)）查明的事實(shí)，2021年5月，優(yōu)刻得科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱優(yōu)刻得或公司）投資1億元認(rèn)繳北京海譽(yù)動(dòng)想科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱海譽(yù)動(dòng)想）股份431.95萬股，持股比例9.30%，公司董事兼首席運(yùn)營(yíng)官華琨擔(dān)任海譽(yù)動(dòng)想董事，海譽(yù)動(dòng)想為公司關(guān)聯(lián)方。自2021年6月1日起至2021年12月31日，公司與關(guān)聯(lián)方海譽(yù)動(dòng)想共發(fā)生日常關(guān)聯(lián)交易金額5,935萬元，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的1.38%。

此外，2022年4月27日，公司披露《關(guān)于2022年度日常關(guān)聯(lián)交易額度預(yù)計(jì)的公告》，公司2021年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)金額為27,900萬元，其中公司與關(guān)聯(lián)方中國(guó)移動(dòng)通信集團(tuán)有限公司、好買財(cái)富管理股份有限公司、隨銳科技集團(tuán)股份有限公司的日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)金額為27,829萬元。2021年度，公司與上述3家關(guān)聯(lián)方實(shí)際發(fā)生日常關(guān)聯(lián)交易金額為32,995萬元，超出預(yù)計(jì)金額5,166萬元，超出金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的1.20%。

(資料圖片)

上述日常關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)已達(dá)到董事會(huì)、股東大會(huì)審議標(biāo)準(zhǔn)。針對(duì)上述事項(xiàng)，公司未及時(shí)履行董事會(huì)、股東大會(huì)審議程序且未及時(shí)披露，直至2022年4月26日才補(bǔ)充履行董事會(huì)決策程序并披露，至2022年5月27日才補(bǔ)充履行股東大會(huì)決策程序。

綜上，公司日常關(guān)聯(lián)交易未及時(shí)履行董事會(huì)、股東大會(huì)審議程序及相關(guān)信息披露義務(wù)，違反了《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》）第5.1.2條、第7.2.3條、第7.2.4條、第7.2.8條等有關(guān)規(guī)定。時(shí)任董事長(zhǎng)暨實(shí)際控制人季昕華作為公司主要負(fù)責(zé)人和信息披露事務(wù)的第一責(zé)任人，時(shí)任董事會(huì)秘書桂水發(fā)作為公司信息披露事務(wù)具體負(fù)責(zé)人，未勤勉盡責(zé)，對(duì)公司違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第4.2.1條、第4.2.4條、第4.2.5條、第5.1.2條及《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》第4.1.1條、第4.1.2條、第4.5.1條、第4.5.9條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書》中做出的承諾。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第14.2.2條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所科創(chuàng)板公司管理部做出如下監(jiān)管措施決定：對(duì)優(yōu)刻得科技股份有限公司及公司實(shí)際控制人暨時(shí)任董事長(zhǎng)季昕華、時(shí)任董事會(huì)秘書桂水發(fā)予以監(jiān)管警示。

優(yōu)刻得于2020年1月20日在上交所科創(chuàng)板上市，發(fā)行價(jià)格為33.23元/股。優(yōu)刻得上市發(fā)行股份數(shù)量為5850萬股，保薦人（主承銷商）為中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司，保薦代表人為曹宇、樊友彪，副主承銷商為國(guó)泰君安證券股份有限公司，分銷商為東方花旗證券有限公司。

優(yōu)刻得募集資金總額為19.44億元，扣除發(fā)行費(fèi)用后，募集資金凈額為18.40億元，分別多媒體云平臺(tái)項(xiàng)目、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下應(yīng)用數(shù)據(jù)安全流通平臺(tái)項(xiàng)目、新一代人工智能服務(wù)平臺(tái)項(xiàng)目和內(nèi)蒙古烏蘭察布市集寧區(qū)優(yōu)刻得數(shù)據(jù)中心項(xiàng)目（一期和二期）。

優(yōu)刻得的發(fā)行費(fèi)用總計(jì)1.04億元，其中，中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司、國(guó)泰君安證券股份有限公司和東方花旗證券有限公司獲得承銷費(fèi)及保薦費(fèi)8831.31萬元。

2022年2月16日，優(yōu)刻得發(fā)布2020年度向特定對(duì)象發(fā)行股票發(fā)行結(jié)果暨股本變動(dòng)公告顯示，本次發(fā)行價(jià)格23.11元/股，發(fā)行股數(shù)30289917股，本次發(fā)行對(duì)象最終確定為8家。2022年1月25日，立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具了驗(yàn)資報(bào)告（信會(huì)師報(bào)字[2022]第ZA10046號(hào)），公司募集資金總額699999981.87元，扣除本次發(fā)行費(fèi)用（不含增值稅）8713704.16元后，募集資金凈額691286277.71元，其中增加股本人民幣30289917.00元，增加資本公積人民幣660996360.71元。

優(yōu)刻得2022年度業(yè)績(jī)快報(bào)顯示，2022年度，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入197173.82萬元，同比減少32.04%；實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)總額-41995.90萬元，同比增長(zhǎng)34.22%；實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)-41456.07萬元，同比增長(zhǎng)34.54%；實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司所有者的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)-43592.95萬元，同比增長(zhǎng)33.01%。報(bào)告期末，公司總資產(chǎn)407371.88萬元，較上年同期減少13.29%；歸屬于母公司的所有者權(quán)益296416.00萬元，較上年同期增長(zhǎng)9.91%。

以下為監(jiān)管警示原文：

上海證券交易所

上證科創(chuàng)公監(jiān)函〔2023〕0005號(hào)

關(guān)于對(duì)優(yōu)刻得科技股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管警示的決定

當(dāng)事人：優(yōu)刻得科技股份有限公司，A股證券簡(jiǎn)稱：優(yōu)刻得，A股證券代碼：688158；

季昕華，優(yōu)刻得科技股份有限公司實(shí)際控制人暨時(shí)任董事長(zhǎng)；

桂水發(fā)，優(yōu)刻得科技股份有限公司時(shí)任董事會(huì)秘書。

根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海證監(jiān)局《關(guān)于對(duì)優(yōu)刻得科技股份有限公司采取出具警示函措施的決定》（[2022]302號(hào)）、《關(guān)于對(duì)季昕華采取出具警示函措施的決定》（[2022]301號(hào)）、《關(guān)于對(duì)桂水發(fā)采取出具警示函措施的決定》（[2022]300號(hào)）查明的事實(shí)，2021年5月，優(yōu)刻得科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱優(yōu)刻得或公司）投資1億元認(rèn)繳北京海譽(yù)動(dòng)想科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱海譽(yù)動(dòng)想）股份431.95萬股，持股比例9.30%，公司董事兼首席運(yùn)營(yíng)官華琨擔(dān)任海譽(yù)動(dòng)想董事，海譽(yù)動(dòng)想為公司關(guān)聯(lián)方。自2021年6月1日起至2021年12月31日，公司與關(guān)聯(lián)方海譽(yù)動(dòng)想共發(fā)生日常關(guān)聯(lián)交易金額5,935萬元，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的1.38%。

此外，2022年4月27日，公司披露《關(guān)于2022年度日常關(guān)聯(lián)交易額度預(yù)計(jì)的公告》，公司2021年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)金額為27,900萬元，其中公司與關(guān)聯(lián)方中國(guó)移動(dòng)通信集團(tuán)有限公司、好買財(cái)富管理股份有限公司、隨銳科技集團(tuán)股份有限公司的日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)金額為27,829萬元。2021年度，公司與上述3家關(guān)聯(lián)方實(shí)際發(fā)生日常關(guān)聯(lián)交易金額為32,995萬元，超出預(yù)計(jì)金額5,166萬元，超出金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的1.20%。

上述日常關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)已達(dá)到董事會(huì)、股東大會(huì)審議標(biāo)準(zhǔn)。針對(duì)上述事項(xiàng)，公司未及時(shí)履行董事會(huì)、股東大會(huì)審議程序且未及時(shí)披露，直至2022年4月26日才補(bǔ)充履行董事會(huì)決策程序并披露，至2022年5月27日才補(bǔ)充履行股東大會(huì)決策程序。

綜上，公司日常關(guān)聯(lián)交易未及時(shí)履行董事會(huì)、股東大會(huì)審議程序及相關(guān)信息披露義務(wù)，違反了《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》）第5.1.2條、第7.2.3條、第7.2.4條、第7.2.8條等有關(guān)規(guī)定。時(shí)任董事長(zhǎng)暨實(shí)際控制人季昕華作為公司主要負(fù)責(zé)人和信息披露事務(wù)的第一責(zé)任人，時(shí)任董事會(huì)秘書桂水發(fā)作為公司信息披露事務(wù)具體負(fù)責(zé)人，未勤勉盡責(zé)，對(duì)公司違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第4.2.1條、第4.2.4條、第4.2.5條、第5.1.2條及《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》第4.1.1條、第4.1.2條、第4.5.1條、第4.5.9條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書》中做出的承諾。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第14.2.2條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》有關(guān)規(guī)定，我部做出如下監(jiān)管措施決定：

對(duì)優(yōu)刻得科技股份有限公司及公司實(shí)際控制人暨時(shí)任董事長(zhǎng)季昕華、時(shí)任董事會(huì)秘書桂水發(fā)予以監(jiān)管警示。

請(qǐng)你公司及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員（以下簡(jiǎn)稱董監(jiān)高人員）采取有效措施對(duì)相關(guān)違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行整改，并結(jié)合本決定書指出的違規(guī)事項(xiàng)，就公司信息披露及規(guī)范運(yùn)作中存在的合規(guī)隱患進(jìn)行深入排查，制定針對(duì)性的防范措施，切實(shí)提高公司信息披露和規(guī)范運(yùn)作水平。請(qǐng)公司在收到本決定書后一個(gè)月內(nèi)，向我部提交經(jīng)全體董監(jiān)高人員簽字確認(rèn)的整改報(bào)告。

公司應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的規(guī)定規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)；董監(jiān)高人員應(yīng)當(dāng)履行忠實(shí)勤勉義務(wù)，促使公司規(guī)范運(yùn)作，并保證公司及時(shí)、公平、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地披露所有重大信息。

上海證券交易所科創(chuàng)板公司管理部

二〇二三年三月八日