北京4月14日訊證監(jiān)會網(wǎng)站近日發(fā)布關(guān)于對國都證券股份有限公司采取責(zé)令改正并限制業(yè)務(wù)活動行政監(jiān)管措施的決定。中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局表示，經(jīng)查，國都證券股份有限公司（簡稱“國都證券”）在公司治理、投資銀行業(yè)務(wù)方面存在問題。

【資料圖】

1.公司治理方面。一是股權(quán)管理未履職盡責(zé)。未審慎判斷并報告部分股東一致行動人關(guān)系情況、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)重大變化和個別股東對公司經(jīng)營管理的影響。二是未依規(guī)執(zhí)行治理程序。未召開股東大會和董事會審議董事(獨立董事除外)、監(jiān)事薪酬和高級管理人員績效年薪。三是激勵的約束機制缺失?？冃Э己撕托匠旯芾碇贫任闯浞址从澈弦?guī)管理和風(fēng)險管理要求。

2.投資銀行業(yè)務(wù)方面。受公司治理影響存在以下問題：一是關(guān)聯(lián)交易管理失當(dāng)。關(guān)聯(lián)方投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)標準低；業(yè)務(wù)獨立性不足，業(yè)務(wù)通道化；對部分關(guān)聯(lián)方業(yè)務(wù)未履行合規(guī)審查和信息披露。二是執(zhí)行業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)。部分債券項目未充分核查發(fā)行人主要風(fēng)險發(fā)生變化的影響；部分IPO項目申報材料未充分核實發(fā)行人采購、存貨、費用支出等業(yè)務(wù)真實性；對項目信用變化的風(fēng)險防范和應(yīng)對缺失，業(yè)務(wù)風(fēng)險積聚。三是合規(guī)內(nèi)控管理薄弱。同一項目短期內(nèi)多次召開立項、內(nèi)核會議，在相關(guān)問題沒有進一步充分核查的情況下即通過了內(nèi)控程序；投資銀行業(yè)務(wù)薪酬激勵實行包干，業(yè)務(wù)人員收入與項目收入直接掛鉤，業(yè)務(wù)部門負責(zé)人薪酬遞延不滿足規(guī)定年限。

上述問題反映國都證券公司治理結(jié)構(gòu)不健全，公司治理失衡，投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制衡失效，影響公司合規(guī)穩(wěn)健展業(yè)。

中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局指出，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條、《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第三十六條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第六十八條、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第170號)第六十六條第(八)項、第六十七條第(三)項的規(guī)定，決定對國都證券采取責(zé)令改正并限制業(yè)務(wù)活動的行政監(jiān)管措施：

一、國都證券應(yīng)采取切實有效的整改措施，厘清股東股權(quán)關(guān)系，完善公司治理，建立有效內(nèi)控機制，切實提升投資銀行業(yè)務(wù)質(zhì)量。國都證券應(yīng)對負有直接責(zé)任或者主要責(zé)任的人員進行內(nèi)部問責(zé)，并向中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局局報告結(jié)果。

二、在2023年4月12日至2023年10月11日期間，暫停國都證券與股票發(fā)行相關(guān)的保薦、承銷業(yè)務(wù)，公司債券承銷業(yè)務(wù)，資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，非上市公眾公司推薦業(yè)務(wù)。

三、國都證券應(yīng)在暫停業(yè)務(wù)期間屆滿前向中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局提交書面整改報告。

同時公布的“關(guān)于對翁振杰采取監(jiān)管談話行政監(jiān)管措施的決定”指出，根據(jù)《公司法》第四十六條、第一百零八條第四款，《證券公司治理準則》第五條第二款，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第七條第(四)項的規(guī)定，公司董事會對股東大會負責(zé)，對公司合規(guī)管理、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系的有效性承擔(dān)最終責(zé)任，翁振杰作為公司董事長，對此負有主要責(zé)任。同時，根據(jù)《證券公司股權(quán)管理辦法》第十六條第二款的規(guī)定，翁振杰是公司股權(quán)管理事務(wù)的第一責(zé)任人。

根據(jù)《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第三十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局決定對翁振杰采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，請翁振杰后續(xù)根據(jù)該局要求，攜帶有效身份證件到該局接受監(jiān)管談話。

“關(guān)于對朱玉萍采取監(jiān)管談話行政監(jiān)管措施的決定”指出，根據(jù)《公司法》第四十六條、第一百零八條第四款，《證券公司治理準則》第五條第二款，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第七條第(四)項的規(guī)定，公司董事會對股東大會負責(zé)，對公司合規(guī)管理、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系的有效性承擔(dān)最終責(zé)任，朱玉萍作為公司時任董事會秘書，對此負有責(zé)任。同時，根據(jù)《證券公司股權(quán)管理辦法》第十六條第二款的規(guī)定，朱玉萍是公司股權(quán)管理事務(wù)的直接責(zé)任人。

根據(jù)《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第三十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局決定對朱玉萍采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，請朱玉萍后續(xù)根據(jù)該局要求，攜帶有效身份證件到該局接受監(jiān)管談話。

以下為原文：

關(guān)于對國都證券股份有限公司采取責(zé)令改正并限制業(yè)務(wù)活動行政監(jiān)管措施的決定

〔2023〕69號

國都證券股份有限公司:

經(jīng)查,你公司存在以下問題:

1.公司治理方面。一是股權(quán)管理未履職盡責(zé)。未審慎判斷并報告部分股東一致行動人關(guān)系情況、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)重大變化和個別股東對公司經(jīng)營管理的影響。二是未依規(guī)執(zhí)行治理程序。未召開股東大會和董事會審議董事(獨立董事除外)、監(jiān)事薪酬和高級管理人員績效年薪。三是激勵的約束機制缺失?？冃Э己撕托匠旯芾碇贫任闯浞址从澈弦?guī)管理和風(fēng)險管理要求。

2.投資銀行業(yè)務(wù)方面。受公司治理影響存在以下問題:一是關(guān)聯(lián)交易管理失當(dāng)。關(guān)聯(lián)方投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)標準低;業(yè)務(wù)獨立性不足,業(yè)務(wù)通道化;對部分關(guān)聯(lián)方業(yè)務(wù)未履行合規(guī)審查和信息披露。二是執(zhí)行業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)。部分債券項目未充分核查發(fā)行人主要風(fēng)險發(fā)生變化的影響;部分IPO項目申報材料未充分核實發(fā)行人采購、存貨、費用支出等業(yè)務(wù)真實性;對項目信用變化的風(fēng)險防范和應(yīng)對缺失,業(yè)務(wù)風(fēng)險積聚。三是合規(guī)內(nèi)控管理薄弱。同一項目短期內(nèi)多次召開立項、內(nèi)核會議,在相關(guān)問題沒有進一步充分核查的情況下即通過了內(nèi)控程序;投資銀行業(yè)務(wù)薪酬激勵實行包干,業(yè)務(wù)人員收入與項目收入直接掛鉤,業(yè)務(wù)部門負責(zé)人薪酬遞延不滿足規(guī)定年限。

上述問題反映你公司公司治理結(jié)構(gòu)不健全,公司治理失衡,投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制衡失效,影響公司合規(guī)穩(wěn)健展業(yè)。公司治理方面問題違反了《證券公司治理準則》第六十二條、第六十三條、第六十五條第一款,《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第七條第(四)項,《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第二十六條的相關(guān)規(guī)定;投資銀行業(yè)務(wù)方面問題違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》第十二條,《關(guān)于加強證券公司在投資銀行類業(yè)務(wù)中聘請第三方等廉潔從業(yè)風(fēng)險防控的意見》第三條、第四條,《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第三條、第五條、第二十八條、第二十九條、第三十條第二款,《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四十條第三款、第四十一條第一款,《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第170號)第三十一條、第三十五條的相關(guān)規(guī)定。

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條、《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第三十六條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第六十八條、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第170號)第六十六條第(八)項、第六十七條第(三)項的規(guī)定,我局決定對你公司采取責(zé)令改正并限制業(yè)務(wù)活動的行政監(jiān)管措施:

一、你公司應(yīng)采取切實有效的整改措施,厘清股東股權(quán)關(guān)系,完善公司治理,建立有效內(nèi)控機制,切實提升投資銀行業(yè)務(wù)質(zhì)量。你公司應(yīng)對負有直接責(zé)任或者主要責(zé)任的人員進行內(nèi)部問責(zé),并向我局報告結(jié)果。

二、在2023年4月12日至2023年10月11日期間,暫停你公司與股票發(fā)行相關(guān)的保薦、承銷業(yè)務(wù),公司債券承銷業(yè)務(wù),資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù),非上市公眾公司推薦業(yè)務(wù)。

三、你公司應(yīng)在暫停業(yè)務(wù)期間屆滿前向我局提交書面整改報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局

2023年4月11日

關(guān)于對翁振杰采取監(jiān)管談話行政監(jiān)管措施的決定

〔2023〕67號

翁振杰:

經(jīng)查,國都證券股份有限公司(以下簡稱國都證券或公司)存在以下問題:

1.公司治理方面。一是股權(quán)管理未履職盡責(zé)。未審慎判斷并報告部分股東一致行動人關(guān)系情況、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)重大變化和個別股東對公司經(jīng)營管理的影響。二是未依規(guī)執(zhí)行治理程序。未召開股東大會和董事會審議董事(獨立董事除外)、監(jiān)事薪酬和高級管理人員績效年薪。三是激勵的約束機制缺失?？冃Э己撕托匠旯芾碇贫任闯浞址从澈弦?guī)管理和風(fēng)險管理要求。

2.投資銀行業(yè)務(wù)方面。受公司治理影響存在以下問題:一是關(guān)聯(lián)交易管理失當(dāng)。關(guān)聯(lián)方投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)標準低;業(yè)務(wù)獨立性不足,業(yè)務(wù)通道化;對部分關(guān)聯(lián)方業(yè)務(wù)未履行合規(guī)審查和信息披露。二是執(zhí)行業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)。部分債券項目未充分核查發(fā)行人主要風(fēng)險發(fā)生變化的影響;部分IPO項目申報材料未充分核實發(fā)行人采購、存貨、費用支出等業(yè)務(wù)真實性;對項目信用變化的風(fēng)險防范和應(yīng)對缺失,業(yè)務(wù)風(fēng)險積聚。三是合規(guī)內(nèi)控管理薄弱。同一項目短期內(nèi)多次召開立項、內(nèi)核會議,在相關(guān)問題沒有進一步充分核查的情況下即通過了內(nèi)控程序;投資銀行業(yè)務(wù)薪酬激勵實行包干,業(yè)務(wù)人員收入與項目收入直接掛鉤,業(yè)務(wù)部門負責(zé)人薪酬遞延不滿足規(guī)定年限。

公司治理方面問題違反了《證券公司治理準則》第六十二條、第六十三條、第六十五條第一款,《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第七條第(四)項,《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第二十六條的相關(guān)規(guī)定;投資銀行業(yè)務(wù)方面問題違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》第十二條,《關(guān)于加強證券公司在投資銀行類業(yè)務(wù)中聘請第三方等廉潔從業(yè)風(fēng)險防控的意見》第三條、第四條,《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第三條、第五條、第二十八條、第二十九條、第三十條第二款,《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四十條第三款、第四十一條第一款,《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第170號)第三十一條、第三十五條的相關(guān)規(guī)定。

上述問題反映國都證券公司治理結(jié)構(gòu)不健全,公司治理失衡,投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制衡失效,影響公司合規(guī)穩(wěn)健展業(yè)。根據(jù)《公司法》第四十六條、第一百零八條第四款,《證券公司治理準則》第五條第二款,《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第七條第(四)項的規(guī)定,公司董事會對股東大會負責(zé),對公司合規(guī)管理、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系的有效性承擔(dān)最終責(zé)任,你作為公司董事長,對此負有主要責(zé)任。同時,根據(jù)《證券公司股權(quán)管理辦法》第十六條第二款的規(guī)定,你是公司股權(quán)管理事務(wù)的第一責(zé)任人。

根據(jù)《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第三十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定,我局決定對你采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施,請你后續(xù)根據(jù)我局要求,攜帶有效身份證件到我局接受監(jiān)管談話。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局

2023年4月11日

關(guān)于對朱玉萍采取監(jiān)管談話行政監(jiān)管措施的決定

〔2023〕68號

朱玉萍:

經(jīng)查,國都證券股份有限公司(以下簡稱國都證券或公司)在公司治理方面存在以下問題:

一是股權(quán)管理未履職盡責(zé)。未審慎判斷并報告部分股東一致行動人關(guān)系情況、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)重大變化和個別股東對公司經(jīng)營管理的影響。二是未依規(guī)執(zhí)行治理程序。未召開股東大會和董事會審議董事(獨立董事除外)、監(jiān)事薪酬和高級管理人員績效年薪。三是激勵的約束機制缺失。績效考核和薪酬管理制度未充分反映合規(guī)管理和風(fēng)險管理要求。

上述問題違反了《證券公司治理準則》第六十二條、第六十三條、第六十五條第一款,《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第七條第(四)項,《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第二十六條的相關(guān)規(guī)定。

上述問題反映國都證券公司治理結(jié)構(gòu)不健全,公司治理失衡。根據(jù)《公司法》第四十六條、第一百零八條第四款,《證券公司治理準則》第五條第二款,《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第七條第(四)項的規(guī)定,公司董事會對股東大會負責(zé),對公司合規(guī)管理、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系的有效性承擔(dān)最終責(zé)任,你作為公司時任董事會秘書,對此負有責(zé)任。同時,根據(jù)《證券公司股權(quán)管理辦法》第十六條第二款的規(guī)定,你是公司股權(quán)管理事務(wù)的直接責(zé)任人。

根據(jù)《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第三十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定,我局決定對你采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施,請你后續(xù)根據(jù)我局要求,攜帶有效身份證件到我局接受監(jiān)管談話。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局

2023年4月11日