北京3月11日訊 昨日，中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局公布的關于對恒天中巖投資管理有限公司采取責令改正行政監(jiān)管措施的決定〔2022〕44號顯示，恒天中巖投資管理有限公司（以下簡稱：恒天中巖投資）從事私募基金業(yè)務，存在未遵循誠實信用原則情況。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令【第105號】，以下簡稱《暫行辦法》)第三條之規(guī)定。依據(jù)《暫行辦法》第三十三條之規(guī)定，中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局決定對恒天中巖投資采取責令改正行政監(jiān)管措施。

相關法規(guī)：

《暫行辦法》第三條：從事私募基金業(yè)務，應當遵循自愿、公平、誠實信用原則，維護投資者合法權(quán)益，不得損害國家利益和社會公共利益。

《暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關于對恒天中巖投資管理有限公司采取責令改正行政監(jiān)管措施的決定〔2022〕44號

恒天中巖投資管理有限公司：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下行為：

從事私募基金業(yè)務，存在未遵循誠實信用原則情況。

你公司上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令【第105號】，以下簡稱《暫行辦法》)第三條之規(guī)定。依據(jù)《暫行辦法》第三十三條之規(guī)定，我局決定對你公司采取責令改正行政監(jiān)管措施。你公司應恪盡職守履行基金管理人職責，切實維護投資者合法權(quán)益。

你公司應在收到本決定之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告，我局將擇機對你公司的整改落實情況組織檢查驗收。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起六個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局

2022年3月9日