北京8月3日訊深交所網(wǎng)站今日發(fā)布的關(guān)于對裴平的監(jiān)管函（公司部監(jiān)管函〔2022〕第188號）顯示，裴平作為江蘇張家港農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱“張家港行”，002839.SZ）的獨(dú)立董事，其配偶于2022年7月19日買入“張行轉(zhuǎn)債”5000張，成交金額62.80萬元；并于2022年7月20日賣出“張行轉(zhuǎn)債”5000張，成交金額62.93萬元，前述交易買入和賣出時間間隔不足六個月，構(gòu)成《證券法》第四十四條規(guī)定的短線交易。

(相關(guān)資料圖)

裴平作為張家港行的董事，未能督促其配偶合規(guī)交易張家港行可轉(zhuǎn)換公司債券，違反了深交所《股票上市規(guī)則（2022年修訂）》第1.4條、第3.4.1條的規(guī)定。深交所表示，希望裴平吸取教訓(xùn)，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。同時，提醒裴平：上市公司股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)，和深交所《股票上市規(guī)則》及相關(guān)規(guī)定，合規(guī)買賣公司股票及其衍生品種。

相關(guān)規(guī)定：

《股票上市規(guī)則（2022年修訂）》第1.4條：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東或者存托憑證持有人、實際控制人，收購人及其他權(quán)益變動主體，重大資產(chǎn)重組、再融資、重大交易、破產(chǎn)事項等有關(guān)各方，為前述主體提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及法律法規(guī)規(guī)定的對上市、信息披露、停牌、復(fù)牌、退市等事項承擔(dān)相關(guān)義務(wù)的其他主體，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、本規(guī)則及本所其他規(guī)定。

《股票上市規(guī)則（2022年修訂）》第3.4.1條：上市公司投資者、董事、監(jiān)事、高級管理人員等所持股票及其衍生品種變動事宜，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、本規(guī)則、本所其他規(guī)定、公司章程等規(guī)定。

投資者及董事、監(jiān)事、高級管理人員等對持有比例、持有期限、變動方式、變動價格等作出承諾的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行所作出的承諾。

以下為原文：

關(guān)于對裴平的監(jiān)管函

公司部監(jiān)管函〔2022〕第188號

裴平：

你作為江蘇張家港農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱“張家港行”或“公司”）的獨(dú)立董事，你的配偶于2022年7月19日買入“張行轉(zhuǎn)債”5,000張，成交金額62.80萬元；并于2022年7月20日賣出“張行轉(zhuǎn)債”5,000張，成交金額62.93萬元，前述交易買入和賣出時間間隔不足六個月，構(gòu)成《證券法》第四十四條規(guī)定的短線交易。

你作為張家港行的董事，未能督促你的配偶合規(guī)交易張家港行可轉(zhuǎn)換公司債券，違反了本所《股票上市規(guī)則（2022年修訂）》第1.4條、第3.4.1條的規(guī)定。本所希望你吸取教訓(xùn)，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。同時，提醒你：上市公司股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)，和本所《股票上市規(guī)則》及相關(guān)規(guī)定，合規(guī)買賣公司股票及其衍生品種。

特此函告

深圳證券交易所

上市公司管理一部

2022年8月3日