【資料圖】

北京4月17日訊證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日發(fā)布關(guān)于對(duì)喬興采取出具警示函措施的決定，經(jīng)查，喬興在國(guó)元證券股份有限公司（證券簡(jiǎn)稱：國(guó)元證券，證券代碼：000728.SZ）陜西分公司任職期間，存在未取得證券投資顧問(wèn)資格向客戶提供證券投資建議的行為,違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）第七條規(guī)定。按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)陜西監(jiān)管局決定對(duì)喬興采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）第七條：向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)。證券投資顧問(wèn)不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

以下為全文：

關(guān)于對(duì)喬興采取出具警示函措施的決定

喬興：

經(jīng)查，你在國(guó)元證券股份有限公司陜西分公司任職期間，存在未取得證券投資顧問(wèn)資格向客戶提供證券投資建議的行為,違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）第七條規(guī)定。

按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你應(yīng)加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，切實(shí)規(guī)范自身執(zhí)業(yè)行為，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告，我局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注并檢查相關(guān)整改情況。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

2023年4月3日