北京4月20日訊 證監(jiān)會網(wǎng)站近日披露了河南證監(jiān)局《關(guān)于對華西證券股份有限公司鄭州經(jīng)三路證券營業(yè)部采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》，該營業(yè)部存在開戶過程中對部分客戶資產(chǎn)證明材料審核不審慎，導(dǎo)致投資者適當(dāng)性制度執(zhí)行不嚴(yán)格等問題。

上述事項(xiàng)不符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會令第202號）第三條規(guī)定，根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條規(guī)定，河南證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

相關(guān)法律法規(guī)：

【資料圖】

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條 向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡稱經(jīng)營機(jī)構(gòu)）應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、本辦法及其他有關(guān)規(guī)定，在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評估，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，基于投資者的不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級等因素，提出明確的適當(dāng)性匹配意見，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者，并對違法違規(guī)行為承擔(dān)法律責(zé)任。

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。

以下為原文：

關(guān)于對華西證券股份有限公司鄭州經(jīng)三路證券營業(yè)部采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定

華西證券股份有限公司鄭州經(jīng)三路證券營業(yè)部：

經(jīng)查，你營業(yè)部存在開戶過程中對部分客戶資產(chǎn)證明材料審核不審慎，導(dǎo)致投資者適當(dāng)性制度執(zhí)行不嚴(yán)格等問題。

上述事項(xiàng)不符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會令第202號）第三條規(guī)定，根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你營業(yè)部應(yīng)在本監(jiān)管措施下發(fā)之日起60日內(nèi)完成整改，并向我局提交書面整改報(bào)告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

河南證監(jiān)局

2023年4月18日